發(fā)改委開出12億最大罰單 如何看待反壟斷案中蒼蠅與老虎

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一份總額為12.354億元的罰單，再次刷新了國家發(fā)改委對企業(yè)價格壟斷行為處罰的數(shù)額最高記錄——今天上午，國家發(fā)改委宣布，對日本住友等8家汽車零部件企業(yè)價格壟斷行為依法處罰8.3196億元，對日本精工等4家軸承企業(yè)價格壟斷行為依法處罰4.0344億元。

此前，國家發(fā)改委曾兩次開出過上億元的反價格壟斷罰單，一次是2013年8月，對合生元等6家奶粉企業(yè)開出6.9億元罰單；再一次是2013年1月，對LG等6家境外液晶面板企業(yè)操作價格進行處罰，經(jīng)濟制裁總金額為3.53億元。

中國社科院法學研究所研究員王曉曄等專家認為，此次國家發(fā)改委對12家企業(yè)價格壟斷行為的處罰有多項之最，比如，處罰的涉案企業(yè)最多，有12家之多；處罰的金額最高，有6家企業(yè)的處罰額度超過億元，總額高達12億元。

2012年以來，國家發(fā)改委組建時間最短的部門價格監(jiān)督檢查與反壟斷局，頻頻掀起反價格壟斷的風暴，處罰的行業(yè)，既有白酒、黃金飾品等與老百姓生活直接相關的消費品，也有液晶面板、汽車配件等工業(yè)原材料產(chǎn)品，其最終的結果是，相關產(chǎn)品的價格出現(xiàn)了大幅下跌。由此也引發(fā)了民眾的期待，未來的風暴將刮向誰？

處罰額度占上年銷售額10%左右時，足以起到震懾作用

早在今年年初，就有消息說，國家發(fā)改委正在對多家汽車零部件企業(yè)進行反價格壟斷的調(diào)查。2月召開的一場新聞發(fā)布會上，價格監(jiān)督檢查與反壟斷局局長許昆林就坦言，汽車配件反壟斷問題是全世界不少國家反壟斷執(zhí)法部門都關注的問題，國家發(fā)改委還在做一些外圍調(diào)查，尚未正式立案。

今天的處罰決定則給出了一份清晰的調(diào)查結果。2000年1月至2010年2月，日立、電裝、愛三、三菱電機、三葉、矢崎、古河、住友等8家日本汽車零部件生產(chǎn)企業(yè)為減少競爭，在日本頻繁進行雙邊或多邊會談，互相協(xié)商價格，多次達成訂單報價協(xié)議并予實施。

價格協(xié)商涉及中國市場并獲得訂單的產(chǎn)品包括起動機、交流發(fā)電機、節(jié)氣閥體、線束等13種。經(jīng)價格協(xié)商的零部件用于本田、豐田、日產(chǎn)、鈴木、福特等品牌的20多種車型。

2000年至2011年6月，不二越、精工、捷太格特、NTN等4家軸承生產(chǎn)企業(yè)在日本組織召開亞洲研究會，在上海組織召開出口市場會議，討論亞洲地區(qū)及中國市場的軸承漲價方針、漲價時機和幅度，交流漲價實施情況。

這4家軸承企業(yè)在中國境內(nèi)銷售軸承時，依據(jù)共同協(xié)商的價格或互相交換的漲價信息，實施了漲價行為。

國家發(fā)改委今天認定，8家汽車零部件企業(yè)和4家軸承企業(yè)涉嫌達成并實施了汽車零部件、軸承的價格壟斷協(xié)議，違反了我國反壟斷法規(guī)定，排除、限制了市場競爭，不正當?shù)赜绊懥宋覈嚵悴考罢嚒⑤S承的價格，損害了下游制造商的合法權益和我國消費者利益。

國家發(fā)改委還特別強調(diào)，這兩起案件中的企業(yè)，違法行為持續(xù)時間超過10年，違法情節(jié)嚴重，國家發(fā)改委依法予以從重處罰。

中國政法大學知識產(chǎn)權中心特約研究員趙占領注意到，國家發(fā)改委開出的罰單中，對涉案企業(yè)按違法情節(jié)不同，分別給予上年銷售額4%、6%或8%的處罰。這樣的處罰額度也是前所未有的。

趙占領說，按照業(yè)績的標準，占企業(yè)上一年銷售額1%~10%的巨額罰款，能起到有效的震懾作用，不僅會對被罰企業(yè)本身造成壓力，也能為同行業(yè)的其他企業(yè)敲響警鐘。罰單有利于企業(yè)停止壟斷行為，此前，奧迪、奔馳等品牌所屬的企業(yè)已經(jīng)開始對其零配件采取降價的策略。

汽車零配件價格扭曲備受詬病

在國家發(fā)改委今天公布的調(diào)查結果中專門提到，對第一家主動報告達成壟斷協(xié)議有關情況并提供重要證據(jù)的日立公司，免除處罰。

國家發(fā)改委有關負責人介紹說，這兩起案件調(diào)查難度在于，很多違法事實發(fā)生在境外，調(diào)查人員無法到實地調(diào)查取證。另外，一些操縱價格的會議發(fā)生在2000年左右，這些企業(yè)的員工許多已經(jīng)離職，也給取證帶來了困難。但近年來，國家發(fā)改委反價格壟斷部門在白酒、液晶面板、電信領域的重拳出擊也對一些企業(yè)起到了威懾作用，一些企業(yè)開始在自首和被處罰之間權衡。

這位負責人還介紹說，許多跨國供應商都知道，各國對反壟斷的處罰是非常高的，如果能免除處罰就相當于給未來帶來收益。所以，有的企業(yè)是在國家發(fā)改委正式發(fā)函之前就自首了，有的雖然沒有自首，但在正式調(diào)查中，主動配合調(diào)查，如實提供資料。

有報道稱，今年4月2日，日立公司在梳理自身業(yè)務、判斷涉嫌違法的情況下，到國家發(fā)改委做了主動報告。據(jù)介紹，正是日立的自首讓執(zhí)法人員有可能在隨后的4個月內(nèi)掌握了12家企業(yè)價格壟斷的脈絡。

今天，日立公司也對外表示，已經(jīng)接到了國家發(fā)改委關于日立汽車系統(tǒng)在部分汽車零部件的銷售上違反了中國反壟斷法的通知。并且進一步解釋說，由于日立汽車系統(tǒng)全面配合國家發(fā)改委的調(diào)查，并且主動報告并提供重要證據(jù)，得以適用減免處罰制度，最終被免除罰款等一切行政處罰。

王曉曄認為，今天的罰單還有一大特點，就是對自首和配合調(diào)查的企業(yè)采取寬恕政策。畢竟企業(yè)向政府通告信息，減少了執(zhí)法的成本，有理由免除處罰。

在業(yè)界，汽車零配件價格扭曲早就備受詬病。華泰財險副總裁張宗韜介紹說，這幾年，車價一直在下降，但配件價格一直在上漲，尤其是2011年和2012年，維修成本在不斷提高。今年年初，中國保險行業(yè)協(xié)會、中國汽車維修協(xié)會通過多年的調(diào)查，發(fā)布了汽車“零整比”調(diào)查，披露了18種常見車型的“整車配件零整比”和“50項易損配件零整比”等數(shù)據(jù)。研究成果顯示，國內(nèi)不少車型零配件價格貴得離譜，一款奔馳車型零配件總價竟是整車價的12倍。

張宗韜說，兩家協(xié)會也曾把調(diào)查結果向國家發(fā)改委匯報，或許這些數(shù)據(jù)給此次調(diào)查提供了一些事實依據(jù)。

反壟斷案件里的蒼蠅和老虎

12億元的罰單被不少專家認為是我國反壟斷法實施6年來，執(zhí)法部門出拳最重的一次。趙占領認為， 盡管反壟斷法已經(jīng)實施6年，但執(zhí)法高潮卻是在最近一年才開始掀起。

作為學者，趙占領認為，執(zhí)法部門還應該持續(xù)作為。他介紹說，按照職責的劃分，我國負責反壟斷的部門有3個：國家發(fā)改委、商務部和國家工商總局，但從各部門的作為來看，國家發(fā)改委動作頻頻，商務部也對一些并購行為進行審查，但國家工商總局明顯地作為不足。而壟斷行為中的“濫用市場支配地位的搭售”、“拒絕交易等行為”都需要國家工商總局發(fā)力，不該缺位。

除了執(zhí)法機構需要更多作為外，趙占領還認為，執(zhí)法部門在執(zhí)法過程中，應該加強透明度。應將調(diào)查過程和處分書公開，目前公眾只知道處罰結果，但執(zhí)法部門依據(jù)什么處罰，也應該給出答案，這樣才能加強對其他企業(yè)的指引作用，也能減少外界對“只管外企壟斷”的指責。另外，還有一些新興領域的壟斷也值得監(jiān)管部門關注，比如互聯(lián)網(wǎng)領域的壟斷。

事實上，近年來國家發(fā)改委在反價格壟斷領域內(nèi)的頻頻舉旗也引發(fā)了民眾的更多期待。許昆林經(jīng)常被問及的問題是，為什么反壟斷只打蒼蠅，不打老虎；為什么反壟斷不涉及兩桶油……

許昆林的答復是，只要存在壟斷問題，不管大小都應該查。比如，國家發(fā)改委曾對山東兩家企業(yè)壟斷復方利血平原料藥案件進行查處，相比之下，這兩家企業(yè)算不得老虎，但他們的行為卻直接損害了千萬患者的利益，而這些患者都屬弱勢群體，這樣的蒼蠅打起來也很必要。

在許昆林看來，反壟斷案件的查處力度不足并不是執(zhí)法部門對涉案企業(yè)有所畏懼，更多的是執(zhí)法力量的薄弱，國家發(fā)改委相關人員只有幾十名，但在不少國家的反壟斷執(zhí)法機構中，基本配置是上千人。

也有很多人問許昆林，反壟斷風暴下一個刮向誰？他說，只要有壟斷的問題，都會去調(diào)查和處理，沒有設定重點領域。眼下一個客觀原因是執(zhí)行力量薄弱，很難有更多力量主動出擊，目前舉報的線索也足夠執(zhí)法人員應付一陣子。

本報北京8月20日電