2013年12月03日 08:43
來源：北京商報(bào) 作者：潘敏

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北京商報(bào)訊(記者潘敏)昨日上海市第二中級(jí)人民法院受理了原告包巨芬訴光大證券(601788)內(nèi)幕交易責(zé)任糾紛一案。

隨著證監(jiān)會(huì)針對(duì)“8·16”光大證券烏龍指事件的處罰出爐，因光大證券內(nèi)幕交易而遭受損失的投資者所提起的民事索賠也拉開大幕。據(jù)了解，首位起訴散戶索賠9341.87元，開庭時(shí)間待定。這是全國(guó)首例散戶因券商內(nèi)幕交易起訴券商的案件。目前僅濟(jì)南就已有十余位股民向律師提交材料，欲向光大證券索賠。上海華榮律師事務(wù)所許峰律師稱，昨日剛向法院提交了八個(gè)起訴案，索賠標(biāo)的約120余萬元。

光大證券8月16日下午將所持股票轉(zhuǎn)換為180ETF和50ETF并賣出的行為和賣出股指期貨空頭合約IF1309、IF1312共計(jì)6240張的行為，被認(rèn)定構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。徐浩明為直接負(fù)責(zé)的主管人員，楊赤忠、沈詩(shī)光、楊劍波為其他直接責(zé)任人員。

光大證券11月14日晚間發(fā)布公告稱，當(dāng)日公司收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》，證監(jiān)會(huì)決定沒收光大證券ETF內(nèi)幕交易違法所得1307.08萬元，并處以違法所得5倍的罰款；沒收光大證券股指期貨內(nèi)幕交易違法所得7414.35萬元，并處以違法所得5倍的罰款。上述兩項(xiàng)罰沒款共計(jì)5.23億元。

證監(jiān)會(huì)對(duì)光大證券ETF內(nèi)幕交易直接負(fù)責(zé)的主管人員徐浩明，其他直接責(zé)任人員楊赤忠、沈詩(shī)光、楊劍波給予警告，分別處以30萬元罰款；對(duì)光大證券股指期貨內(nèi)幕交易直接負(fù)責(zé)的主管人員徐浩明，其他直接責(zé)任人員楊赤忠、沈詩(shī)光、楊劍波給予警告，分別處以30萬元罰款。上述兩項(xiàng)罰款每人合計(jì)60萬元。

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