光大證券收到證監(jiān)會(huì)處罰書 投資者索賠時(shí)間窗口開啟

2013年11月15日 08:47
來源：東方早報(bào) 作者：忻尚倫

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光大證券股份有限公司（光大證券，601788）昨晚公告稱，因“8·16事件”涉嫌利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，該公司于11月14日收到證監(jiān)會(huì)處罰書，合計(jì)罰款5.23億元。法律界人士表示，只待證監(jiān)會(huì)行政處罰書下達(dá)，投資者即可正式提請(qǐng)民事索賠。

證監(jiān)會(huì)下達(dá)的行政處罰書顯示，沒收光大證券ETF內(nèi)幕交易違法所得1307.08萬元，并處以違法所得5倍罰款；沒收股指期貨內(nèi)幕交易違法所得7414.35萬元，并處以違法所得5倍的罰款。上述兩項(xiàng)罰沒款共計(jì)5.23億元。

另外，對(duì)光大證券ETF內(nèi)幕交易直接負(fù)責(zé)的主管人員徐浩明及其他直接責(zé)任人員楊赤忠、沈詩光、楊劍波給予警告，分別處以30萬元罰款；對(duì)光大證券股指期貨內(nèi)幕交易直接負(fù)責(zé)的主管人員徐浩明及其他直接責(zé)任人員楊赤忠、沈詩光、楊劍波給予警告，分別處以30萬元罰款。上述兩項(xiàng)罰款每人合計(jì)60萬元。上述四名主要責(zé)任人被處終身證券市場(chǎng)禁入、期貨市場(chǎng)禁止。

上海華榮律師事務(wù)所許峰表示，根據(jù)《證券法》，如果投資者要索賠，必須以證監(jiān)會(huì)的行政處罰為依據(jù)。在證監(jiān)會(huì)作出行政處罰后，會(huì)向符合索賠條件的投資者發(fā)起索賠征集。

但光大證券“8·16事件”的民事訴訟有幾大難點(diǎn)。投資者損失如何認(rèn)定、內(nèi)幕交易行為與投資者損失之間的因果關(guān)系以及投資者如何以低成本高效維權(quán)。

此前，光大證券在上證e互動(dòng)上曾表示，對(duì)投資者進(jìn)行補(bǔ)償?shù)膯栴}需兼顧各方利益，公司正在依法依規(guī)研究針對(duì)光大證券案中小投資者賠償情況。

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