成思危：正確處理政府與市場(chǎng)的關(guān)系

2013年11月15日 08:11
來(lái)源：新京報(bào)

人參與條評(píng)論

編者按

十八屆三中全會(huì)公報(bào)中表述，公有制經(jīng)濟(jì)和非公有制經(jīng)濟(jì)都是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，都是我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要基礎(chǔ)。不難看出，非公有制經(jīng)濟(jì)被提到了更重要的位置。如何認(rèn)識(shí)非公有制經(jīng)濟(jì)的重要性？經(jīng)濟(jì)學(xué)家成思危撰文表示，非公有制經(jīng)濟(jì)對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)不僅體現(xiàn)在拉動(dòng)GDP、就業(yè)和財(cái)稅方面，其更加重要的作用還體現(xiàn)于鼓勵(lì)創(chuàng)新、打破壟斷和完善市場(chǎng)等方面。

成思危1935年生，第九、十屆全國(guó)人大常委會(huì)副委員長(zhǎng)，第六、七、八屆民建中央主席，中國(guó)科學(xué)院大學(xué)管理學(xué)院院長(zhǎng)，華東理工大學(xué)名譽(yù)校長(zhǎng)，博士生導(dǎo)師。

中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議提出，穩(wěn)增長(zhǎng)、調(diào)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)方式，關(guān)鍵就是要全面深化經(jīng)濟(jì)體制改革。十八大報(bào)告明確指出，深化經(jīng)濟(jì)體制改革的關(guān)鍵是處理好市場(chǎng)和政府的關(guān)系，要更加尊重市場(chǎng)規(guī)律，更好發(fā)揮政府作用。

從歷史和現(xiàn)實(shí)角度回顧政府和市場(chǎng)關(guān)系

現(xiàn)在有一種誤解，認(rèn)為西方經(jīng)濟(jì)學(xué)就只講市場(chǎng)，甚至有人說(shuō)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家是市場(chǎng)原教旨主義者，這個(gè)說(shuō)法不夠全面。

西方最權(quán)威的經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書(shū)是薩繆爾森的《經(jīng)濟(jì)學(xué)》，他指出，任何社會(huì)都是指令經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的結(jié)合，都是既有指令經(jīng)濟(jì)又有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，沒(méi)有百分之百純粹的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。

事實(shí)上，我們從歷史和現(xiàn)實(shí)來(lái)看也是這樣。上世紀(jì)二、三十年代，強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)作用是經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流，但也有斯圖亞特提出要重視政府的作用。20世紀(jì)30年代美國(guó)大蕭條，導(dǎo)致市場(chǎng)萬(wàn)能論破產(chǎn)并出現(xiàn)凱恩斯主義，凱恩斯強(qiáng)調(diào)政府的作用，又有些人傾向強(qiáng)調(diào)政府萬(wàn)能。二次世界大戰(zhàn)以后到六、七十年代，自由資本主義思潮興起，例如弗里德曼的貨幣學(xué)派，又強(qiáng)調(diào)要尊重市場(chǎng)作用，甚至有人說(shuō)管得最少的政府是最好的政府。最近的金融危機(jī)以后，西方輿論又轉(zhuǎn)向于要更加重視發(fā)揮政府作用。

1997年?yáng)|亞金融危機(jī)以后，世界銀行發(fā)表過(guò)一份報(bào)告，講如何提高政府有效性的問(wèn)題。這次金融危機(jī)以后，西方國(guó)家對(duì)于提高政府管理有效性的認(rèn)識(shí)又更進(jìn)了一步。

從橫向來(lái)看，我在1998年和一些學(xué)者共同出過(guò)一本書(shū)，探討政府和企業(yè)的關(guān)系。當(dāng)時(shí)我們提出來(lái)有三種模式：第一種模式是盎格魯·撒克遜模式，例如英國(guó)和美國(guó)，政府對(duì)市場(chǎng)和企業(yè)管得比較少，基本上沒(méi)有產(chǎn)業(yè)政策和國(guó)有企業(yè)；第二種模式是萊茵模式，例如德國(guó)和法國(guó)，政府對(duì)市場(chǎng)和企業(yè)管得稍微多一些，還有一些產(chǎn)業(yè)政策，也有一些國(guó)有企業(yè)；第三種模式是東亞模式，例如日本、韓國(guó)、新加坡等，政府對(duì)于市場(chǎng)和企業(yè)的管理更多一些。我國(guó)政府的強(qiáng)勢(shì)比東亞模式國(guó)家更強(qiáng)一些，對(duì)市場(chǎng)和企業(yè)管理得更多一些。

從歷史和現(xiàn)實(shí)的角度看來(lái)，在任何時(shí)候，政府這只看得見(jiàn)的手和市場(chǎng)這只看不見(jiàn)的手都要發(fā)揮作用，這里有一個(gè)度的把握問(wèn)題。如果把握好了這個(gè)度，就能夠?qū)崿F(xiàn)1+1大于2的結(jié)果。如果政府對(duì)市場(chǎng)的干涉過(guò)度，那市場(chǎng)就會(huì)喪失效率，政府的公信力也會(huì)受到影響。因?yàn)槭袌?chǎng)的力量不是靠政府一個(gè)命令就能抑制的，如果政府宣布了某個(gè)目標(biāo)但又沒(méi)有做到，政府的公信力肯定會(huì)受到影響。所以研究政府和市場(chǎng)的關(guān)系問(wèn)題，實(shí)際上最重要的是要研究這個(gè)度的把握問(wèn)題。

宏觀(guān)調(diào)控不應(yīng)違反市場(chǎng)規(guī)律

宏觀(guān)調(diào)控是必要的，因?yàn)樵谌魏螄?guó)家中，市場(chǎng)都是追逐效率、追逐利潤(rùn)的，在有關(guān)國(guó)家安全、人民生活保障、禁毒等問(wèn)題上都不可能只依靠市場(chǎng)的力量。而且市場(chǎng)也有失靈的時(shí)候，所以宏觀(guān)調(diào)控在任何國(guó)家中都是必要的。但是宏觀(guān)調(diào)控不應(yīng)違反市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的三個(gè)基本規(guī)律：

一是價(jià)值規(guī)律。商品價(jià)格不應(yīng)該過(guò)度脫離它的價(jià)值，價(jià)格是在市場(chǎng)供求平衡過(guò)程中形成的，補(bǔ)貼和限價(jià)都只能是權(quán)宜之計(jì)，因?yàn)樗鼤?huì)扭曲市場(chǎng)的供求關(guān)系。

有一段時(shí)間豬肉漲價(jià)，這是影響民生的重要問(wèn)題，政府當(dāng)然需要關(guān)注，問(wèn)題是應(yīng)當(dāng)采取什么樣的辦法來(lái)關(guān)注。按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的原理，豬肉漲價(jià)必然會(huì)刺激豬農(nóng)養(yǎng)豬的積極性，而且豬肉漲價(jià)對(duì)于提高農(nóng)民收入是有幫助的。所以在這種情況下應(yīng)該關(guān)注城市中的低收入人群，他們承受不了豬肉的漲價(jià)，而城市里中、高收入人群對(duì)于豬肉的漲價(jià)是可以承受的。因此應(yīng)該重點(diǎn)補(bǔ)貼給城市里的低收入人群。但是當(dāng)時(shí)政府采取了補(bǔ)貼生產(chǎn)者的做法，這就容易過(guò)度刺激供應(yīng)。而補(bǔ)貼生產(chǎn)者實(shí)際上是補(bǔ)貼了所有消費(fèi)者，不但是城市里的低收入者，城市里中、高收入者也享受到了補(bǔ)貼，甚至外國(guó)人到中國(guó)來(lái)吃豬肉也享受了補(bǔ)貼。后來(lái)發(fā)生的情況就是由于過(guò)度刺激，豬肉因供過(guò)于求而降價(jià)，豬農(nóng)利益受到損失。由此可見(jiàn)，尊重價(jià)值規(guī)律是非常重要的，如果人為地抬高或者壓低價(jià)格，最后效果都不會(huì)很好。

二是供求規(guī)律。供求關(guān)系是由市場(chǎng)需求和供應(yīng)來(lái)決定的，不是由計(jì)劃人員主觀(guān)判斷來(lái)決定的。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期有兩句話(huà)，就是“多了刀子砍，少了鞭子趕”，總是“少了少了多了多”那樣扭秧歌。就是因?yàn)楫?dāng)市場(chǎng)某一個(gè)商品稀缺反映到計(jì)劃部門(mén)，計(jì)劃部門(mén)采取措施再去建立新的生產(chǎn)裝置，或者改造現(xiàn)有生產(chǎn)裝置來(lái)增加產(chǎn)量，但等到計(jì)劃部門(mén)下達(dá)投資后建成裝置時(shí)，情況可能早已發(fā)生變化了。

市場(chǎng)本身有調(diào)節(jié)功能，一旦某個(gè)產(chǎn)品稀缺，就會(huì)刺激很多企業(yè)自發(fā)地增加生產(chǎn)。市場(chǎng)的供求關(guān)系會(huì)自動(dòng)地引導(dǎo)生產(chǎn)者和消費(fèi)者的行為。我前些年到浙江，地方的同志給我反映，說(shuō)那時(shí)候發(fā)現(xiàn)電不夠，希望能建設(shè)新的電廠(chǎng)，但是有關(guān)部門(mén)就是不同意，說(shuō)按照彈性系數(shù)計(jì)算電力足夠了，最后到了最嚴(yán)重的時(shí)期，浙江的企業(yè)停三開(kāi)四，老百姓家里的空調(diào)都因?yàn)槿彪姸_(kāi)不了，跑到人防工程里去避暑。

三是競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律。只有通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)才能夠提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，降低成本，最后使消費(fèi)者受益。

以前有一種說(shuō)法是反對(duì)重復(fù)建設(shè)，這是不對(duì)的。如果新建的工廠(chǎng)有更高的勞動(dòng)生產(chǎn)率，更低的成本，就應(yīng)當(dāng)允許建設(shè)，新裝置建成后，會(huì)迫使原有的企業(yè)去提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，甚至迫使那些低效率的企業(yè)退出市場(chǎng)，最終對(duì)消費(fèi)者有利。所以后來(lái)這句話(huà)改成了“防止低水平的重復(fù)建設(shè)”。

壟斷本身既對(duì)社會(huì)不公平，也對(duì)勞動(dòng)者不公平，因?yàn)橥瑯觿趧?dòng)得不到同樣待遇；對(duì)消費(fèi)者也不公平，因?yàn)橄M(fèi)者沒(méi)有選擇的余地，只有接受壟斷企業(yè)制定的“霸王條款”。所以，政府應(yīng)該鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)，防止壟斷，不要人為地限制競(jìng)爭(zhēng)，保護(hù)壟斷。

從企業(yè)角度看，已占有市場(chǎng)的企業(yè)肯定不愿意讓新的競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入。就像擠公共汽車(chē)，沒(méi)擠上去的時(shí)候就說(shuō)還能再擠一下，等踩上汽車(chē)踏板之后，就跟后面的人說(shuō)別擠了，等下一輛吧！因此，《反壟斷法》最主要的精神是反對(duì)企業(yè)利用其壟斷地位來(lái)謀取不正當(dāng)?shù)睦妗?/p>

政府官員不能不講理

現(xiàn)在有學(xué)者提出要建設(shè)善治政府，也就是善于治理的政府。我認(rèn)為要更好地發(fā)揮政府作用，起碼應(yīng)做到以下幾點(diǎn)：

一是政府要依法行政。依法治國(guó)首先就要依法治官，也就是官員要依法行政，如果官員不能依法行政，那還談什么依法治國(guó)？

要更好發(fā)揮政府作用，首先就要求政府守法，不能夠以政府官員的意志來(lái)代替法律。下面流傳一句俏皮話(huà)：“法律不如紅頭文件，紅頭文件不如領(lǐng)導(dǎo)批示，領(lǐng)導(dǎo)批示不如領(lǐng)導(dǎo)口頭指示”。

二是要講理。政府官員不能不講理，這個(gè)講理有兩個(gè)方面：

一個(gè)是要改革審批制。關(guān)于審批制也有一句俏皮話(huà)：“說(shuō)你行你就行，不行也行；說(shuō)你不行就不行，行也不行”，后來(lái)有人加了一個(gè)橫批，“不服不行”，還有人加了一個(gè)備注，“說(shuō)你行的人要行”。如果是這樣的話(huà)，還到哪兒講理去？

當(dāng)然，對(duì)于涉及國(guó)家安全，民生的一些重大問(wèn)題，審批制還是必要的，但是現(xiàn)在的問(wèn)題是審批事項(xiàng)過(guò)多，審批過(guò)程不透明。據(jù)說(shuō)現(xiàn)在還有1500多件審批事項(xiàng)，李克強(qiáng)總理宣布本屆政府要大幅減少審批事項(xiàng)，但做起來(lái)很不容易。因?yàn)閷徟澈笸刂块T(mén)利益。

要改革審批制，不但要取消一大批審批事項(xiàng)，而且要把一些審批事項(xiàng)改成核準(zhǔn)制或者備案制。凡是可以交給市場(chǎng)處理的事情，凡是可以交給社會(huì)組織例如行業(yè)協(xié)會(huì)等處理的事情，政府就不要多管，只有這樣才能真正減少審批事項(xiàng)。

另一個(gè)是不能因領(lǐng)導(dǎo)更換而改變?cè)瓉?lái)的承諾。我聽(tīng)說(shuō)，有一個(gè)城市引進(jìn)臺(tái)商投資，原來(lái)的書(shū)記說(shuō)按照現(xiàn)有的城市規(guī)劃，先發(fā)展城市東部，讓臺(tái)商在東邊建一個(gè)大購(gòu)物中心。等臺(tái)商投資并建成后，書(shū)記換了。新任書(shū)記認(rèn)為原來(lái)的規(guī)劃不行，應(yīng)該先發(fā)展西部。這樣大量的人聚集到西部，東部這個(gè)購(gòu)物中心人氣大減，以致虧損。這種情況可能還不是個(gè)別的。

三是政府辦事要提高效率。政府提高辦事效率包括兩個(gè)方面：一是要注意綜合處理問(wèn)題，二是要注意運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)。

四是政府要加強(qiáng)政策研究。政策研究非常重要，沒(méi)有十全十美的政策，也沒(méi)有一成不變的政策，任何政策都是在權(quán)衡利弊之中制定的。今天的一個(gè)好政策過(guò)了若干時(shí)間以后，如果不能與時(shí)俱進(jìn)，反而可能成為一個(gè)阻礙發(fā)展的政策。

政策研究中非常重要的就是利弊權(quán)衡，在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中稱(chēng)為代價(jià)和效益的平衡分析。

例如2008年底我國(guó)啟動(dòng)了4萬(wàn)億的經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃，根據(jù)我的研究，如果當(dāng)時(shí)不出臺(tái)這個(gè)刺激計(jì)劃，我國(guó)2009年的增長(zhǎng)率就會(huì)下降到2.4%，肯定會(huì)造成嚴(yán)重的就業(yè)等社會(huì)問(wèn)題。由于這一經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃，2009年實(shí)現(xiàn)了9.2%的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，由此說(shuō)明這一刺激計(jì)劃是必要的。

但是從另一個(gè)角度看，當(dāng)時(shí)確定中央政府共投資11800億，2008年1800億，2009年5000億，2010年5000億，以拉動(dòng)地方政府和其他方面的投資。但實(shí)際上僅2009年銀行信貸就增加了9.6萬(wàn)億，再加上政府投資的5000億，就超過(guò)了10萬(wàn)億，這樣當(dāng)然會(huì)造成一系列的問(wèn)題：產(chǎn)能過(guò)剩、庫(kù)存積壓、投資效益下降、環(huán)保問(wèn)題增多、通貨膨脹的危險(xiǎn)增加、地方債務(wù)飆升、資產(chǎn)泡沫膨脹等等。從2010年到現(xiàn)在政府都在處理這些問(wèn)題。如果當(dāng)時(shí)在政策研究上多下一點(diǎn)工夫，分析它的利弊，把握好一個(gè)“度”，不要過(guò)度，可能今天遇到的困難就會(huì)少一些。

五是政府要保障市場(chǎng)的公平，要重視非公有制經(jīng)濟(jì)。從發(fā)展過(guò)程來(lái)看，改革開(kāi)放之初說(shuō)非公有制經(jīng)濟(jì)是對(duì)國(guó)有經(jīng)濟(jì)有益的補(bǔ)充，后來(lái)說(shuō)是必要的補(bǔ)充。十五大將非公有制經(jīng)濟(jì)列為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，十六大提出包括非公有制經(jīng)濟(jì)人士在內(nèi)的新興社會(huì)階層都是中國(guó)特色社會(huì)主義的建設(shè)者，十七大提出毫不動(dòng)搖地鼓勵(lì)、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展，十八大又再次強(qiáng)調(diào)這一點(diǎn)。但是現(xiàn)在確實(shí)存在“玻璃門(mén)”等現(xiàn)象，國(guó)務(wù)院發(fā)布的兩個(gè)非公經(jīng)濟(jì)三十六條中提出的“一視同仁，平等對(duì)待”，也還沒(méi)能做到。

讓大貓小貓都有路走

現(xiàn)在對(duì)非公有制經(jīng)濟(jì)重要性的認(rèn)識(shí)還停留在對(duì)GDP的貢獻(xiàn)、對(duì)就業(yè)的貢獻(xiàn)、對(duì)財(cái)稅的貢獻(xiàn)上。這樣理解是不夠的。

非公有制經(jīng)濟(jì)對(duì)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)來(lái)說(shuō)還有三個(gè)更加重要的作用：一是鼓勵(lì)創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)。國(guó)有企業(yè)不存在創(chuàng)業(yè)問(wèn)題，因?yàn)橘Y金是國(guó)家給的，而非公有制企業(yè)的資金是要靠自己籌集。提出一個(gè)創(chuàng)新的想法后，還要自己去籌集資金，將這個(gè)想法變成產(chǎn)品、變成企業(yè)、變成產(chǎn)業(yè)，這是一個(gè)相當(dāng)艱苦的過(guò)程。

二是非公經(jīng)濟(jì)發(fā)展有助于打破壟斷，最終使消費(fèi)者受益。

三是非公經(jīng)濟(jì)發(fā)展有助于完善市場(chǎng)。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期全靠國(guó)家來(lái)管理市場(chǎng)，實(shí)際上有兩個(gè)缺陷：一是市場(chǎng)邊角被忽略，很多小商品沒(méi)人去生產(chǎn)。另一個(gè)就是有些新的市場(chǎng)需求沒(méi)人去注意，因?yàn)檎?jì)劃人員不可能這么敏感。而非公經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)是只要市場(chǎng)有需求，它就會(huì)去滿(mǎn)足。

因此，對(duì)于非公經(jīng)濟(jì)應(yīng)當(dāng)做到一視同仁，平等對(duì)待。這一點(diǎn)在十八大報(bào)告中寫(xiě)得更加明確，就是保證各種所有制經(jīng)濟(jì)依法平等使用生產(chǎn)要素，公平參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，同等受到法律保護(hù)。

中小企業(yè)融資難也需要重視。十八大報(bào)告提出要加快發(fā)展民營(yíng)金融機(jī)構(gòu)。2005年我專(zhuān)門(mén)做過(guò)調(diào)查，提出要發(fā)展社區(qū)銀行。由于社區(qū)銀行本身規(guī)模小，必然是為小微企業(yè)服務(wù)，它生存在社區(qū)中，信息比較對(duì)稱(chēng)，借款人的失信成本非常高。因?yàn)槭切陆ㄣy行，負(fù)擔(dān)也比較小?，F(xiàn)在居民和企業(yè)手中有大量存款，超過(guò)100萬(wàn)億，而小微企業(yè)卻貸不到款，這就需要有一條通道，這條通道就是社區(qū)銀行。發(fā)展社區(qū)銀行，一是要實(shí)行存款保險(xiǎn)；二是允許存款和貸款利率向上適當(dāng)浮動(dòng)；三是要在政策、人才方面給予支持。

我始終覺(jué)得讓大銀行貸款給小微企業(yè)是較難的，因?yàn)榇筱y行從商業(yè)角度來(lái)說(shuō)，本身就是嫌貧愛(ài)富、嫌小愛(ài)大。小微企業(yè)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)很大，交易成本也高。跟大企業(yè)簽一個(gè)1億元的合同，相當(dāng)于跟小企業(yè)要簽20個(gè)500萬(wàn)的合同。發(fā)展民營(yíng)的、小型的金融機(jī)構(gòu)，就是要解決好小微企業(yè)的融資困難。

大企業(yè)是我國(guó)經(jīng)濟(jì)的脊梁，但是小微企業(yè)是血肉，沒(méi)有大企業(yè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)站不起來(lái)，但是如果小微企業(yè)垮了，那國(guó)民經(jīng)濟(jì)不成了骷髏，成了骨頭架子了嗎？

我講過(guò)一個(gè)寓言，著名科學(xué)家牛頓養(yǎng)了兩只貓，一只大貓一只小貓，他在墻上開(kāi)了兩個(gè)洞，一個(gè)大洞，一個(gè)小洞。有人笑話(huà)說(shuō)你還是大科學(xué)家，開(kāi)一個(gè)洞就夠了，小貓也可以走大洞嘛。牛頓說(shuō)不對(duì)，如果兩個(gè)貓同時(shí)要出去，那大洞肯定被大貓占住了，小貓就無(wú)路可走。這說(shuō)明要真正解決小微企業(yè)的問(wèn)題，就要建立真正為小微企業(yè)服務(wù)的小型銀行，讓大銀行服務(wù)大企業(yè)，小銀行服務(wù)小企業(yè)。

要把一些審批事項(xiàng)改成核準(zhǔn)制或者備案制。凡是可以交給市場(chǎng)處理的事情，可以交給社會(huì)組織處理的事情，政府就不要多管，只有這樣才能真正減少審批事項(xiàng)。

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