光大證券被罰5.23億

2013年11月15日 07:10
來源：新快報(bào) 作者：黎華聯(lián)

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“8.16事件”被定性為內(nèi)幕交易

新快報(bào)訊記者黎華聯(lián)報(bào)道光大證券（601788）昨日晚間公告稱，因“8.16事件”涉嫌利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，公司于11月14日收到證監(jiān)會(huì)處罰書，根據(jù)處罰內(nèi)容，光大證券共計(jì)被罰款5.23億元，相關(guān)責(zé)任人徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波等每人合計(jì)罰款60萬元，同時(shí)該四人為終身證券市場(chǎng)禁入者、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。

2013年8月16日11時(shí)05分，光大證券在進(jìn)行ETF申贖套利交易時(shí)，因程序錯(cuò)誤，其所使用的策略交易系統(tǒng)以234億元巨量申購180ETF成分股，實(shí)際成交達(dá)72.7億元，引起滬深300、上證綜指等大盤指數(shù)和多只權(quán)重股短時(shí)間大幅波動(dòng)。

在昨晚下發(fā)的處罰書上，證監(jiān)會(huì)表示，“光大證券在進(jìn)行ETF套利交易時(shí)，因程序錯(cuò)誤，其所使用的策略交易系統(tǒng)以234億元的巨量資金申購180ETF成分股，實(shí)際成交72.7億元”為內(nèi)幕信息。因此，光大證券2013年8月16日下午將所持股票轉(zhuǎn)換為180ETF和50ETF并賣出的行為和2013年8月16日下午賣出股指期貨空頭合約IF1309、IF1312共計(jì)6240張的行為，構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。徐浩明為直接負(fù)責(zé)的主管人員，楊赤忠、沈詩光、楊劍波為其他直接責(zé)任人員。公告顯示，證監(jiān)會(huì)決定，沒收光大證券ETF內(nèi)幕交易違法所得1307.08萬元，并處以違法所得5倍的罰款；沒收光大證券股指期貨內(nèi)幕交易違法所得7414.35萬元，并處以違法所得5倍的罰款。上述兩項(xiàng)罰沒款共計(jì)5.23億元。

處罰書對(duì)光大證券ETF內(nèi)幕交易直接負(fù)責(zé)的主管人員徐浩明、其他直接責(zé)任人員楊赤忠、沈詩光、楊劍波給予警告，分別處以30萬元罰款；對(duì)光大證券股指期貨內(nèi)幕交易直接負(fù)責(zé)的主管人員徐浩明、其他直接責(zé)任人員楊赤忠、沈詩光、楊劍波給予警告，分別處以30萬元罰款。上述兩項(xiàng)罰款每人合計(jì)60萬元。

另外，中國證監(jiān)會(huì)同日下發(fā)《市場(chǎng)禁入決定書》，決定內(nèi)幕交易行為相關(guān)責(zé)任人徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波為終身證券市場(chǎng)禁入者、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。

由于董事會(huì)秘書梅鍵在對(duì)事件情況和原因并不了解的情況下，輕率地向記者否認(rèn)市場(chǎng)上“光大證券自營盤70億元烏龍指”的傳聞，誤導(dǎo)信息在12時(shí)47分發(fā)布并被各大門戶網(wǎng)站轉(zhuǎn)載。昨日，證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰決定書》中，對(duì)時(shí)任董事會(huì)秘書梅鍵的信息誤導(dǎo)行為，責(zé)令改正，并處以20萬元罰款。

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