光大證券：證監(jiān)會正式處罰出爐罰沒5.2億

2013年11月15日 06:14
來源：投資快報

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證監(jiān)會正式處罰出爐罰沒5.2億

投資者索賠前置條件正式達成

記者余以墨

時隔三個月，中國證監(jiān)會針對"8.16"光大證券（601788）烏龍指事件的正式行政處罰終于出爐。昨日晚間，光大證券發(fā)布《關于收到中國證監(jiān)會行政處罰決定書的公告》，證監(jiān)會認定，光大證券相關行為構成內幕交易行為，對公司處以罰沒超過5.2億元的處罰，相關責任都被處以數(shù)十萬元的罰款，連董秘也被罰款二十萬元。

公司被罰沒5.2億董秘也領罰20萬

公告顯示，證監(jiān)會認定“光大證券在進行ETF套利交易時，因程序錯誤，其所使用的策略交易系統(tǒng)以234億元的巨量資金申購180ETF成份股，實際成交72.7億元”為內幕信息。該公司2013年8月16日下午將所持股票轉換為180ETF和50ETF并賣出的行為和2013年8月16日下午賣出股指期貨空頭合約IF1309、IF1312共計6,240張的行為，構成《證券法》第二百零二條和《期貨交易管理條例》第七十條所述內幕交易行為。

對此，證監(jiān)會對公司及相關責任人的處罰是：1、沒收光大證券ETF內幕交易違法所得13,070,806.63元，并處以違法所得5倍的罰款；沒收光大證券股指期貨內幕交易違法所得74,143,471.45元，并處以違法所得5倍的罰款。上述兩項罰沒款共計523,285,668.48元。 2、對光大證券ETF內幕交易直接負責的主管人員徐浩明、其他直接責任人員楊赤忠、沈詩光、楊劍波給予警告，分別處以30萬元罰款；對光大證券股指期貨內幕交易直接負責的主管人員徐浩明、其他直接責任人員楊赤忠、沈詩光、楊劍波給予警告，分別處以30萬元罰款。上述兩項罰款每人合計60萬元。

另外，中國證監(jiān)會同日下發(fā)[2013]20號《市場禁入決定書》，決定內幕交易行為相關責任人徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波為終身證券市場禁入者、期貨市場禁止進入者。

同時，證監(jiān)會還下發(fā)了[2013]60號《行政處罰決定書》，對時任董事會秘書梅鍵的信息誤導行為，責令改正，并處以20萬元罰款。

投資者索賠正式啟動或將催生內幕交易司法解釋

在光大證券烏龍指時間曝光后，先后有數(shù)量可觀的維權律師提出索賠征集，也有人嘗試向相關法院提出起訴，然而都因為各種原因失敗。分析人士指出，這些失敗，很大部分原因是因為證監(jiān)會的正式處罰尚未出爐，索賠缺乏前置條件，“師出無名”。

隨著此次證監(jiān)會正式處罰文件的出爐，投資者針對正對光大證券內幕交易的民事索賠也正式啟動。

知名證券維權律師許峰就告訴《投資快報》記者，這是索賠的重要證據(jù)，也就意味著從此刻開始，法院會開始正式受理受損投資者對光大證券的索賠了。

許峰律師指出，雖然我國目前沒有關于內幕交易民事索賠的司法解釋，但是最高人民法院院長奚小明在2007年5月30日召開的全國民商事審判工作會議明確指出，對于內幕交易和操縱市場民事賠償案件審理工作，人民法院應當參照虛假陳述司法解釋前置程序的規(guī)定來確定案件的受理，并根據(jù)關于管轄的規(guī)定來確定案件的管轄。

許峰律師認為，光大證券內幕交易民事索賠案件的重點和難點，是如何確定原告，即如何認定哪些投資者符合索賠條件。對于這一問題，不少業(yè)內人士和維權律師給出的答案不盡相同。相信隨著此次行政處罰的出爐，鋪天蓋地的索賠征集和索賠條件將會席卷證券新聞版面。

許峰律師還認為，光大證券內幕交易索賠案，或將催生醞釀已久的內幕交易司法解釋正式出臺。

事實上，光大證券10月14日已經(jīng)在上證e互動上表示，對投資者進行補償?shù)膯栴}需兼顧各方利益，公司正在依法依規(guī)研究。

《投資快報》發(fā)自廣州