光大證券“8-16事件”塵埃落定被罰沒(méi)5.23億元
見(jiàn)習(xí)記者 劉筱攸
光大證券今日公告稱，該公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于“8·16事件”的《行政處罰決定書(shū)》。決定書(shū)與8月31日收到的《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》內(nèi)容一致，判定光大證券在該事件中的ETF（交易型開(kāi)放式指數(shù)基金）交易套利行為構(gòu)成內(nèi)幕交易。
上述《行政處罰決定書(shū)》顯示，證監(jiān)會(huì)做出如下兩條處罰決定：
一是，沒(méi)收ETF內(nèi)幕交易違法所得1307.08萬(wàn)元，并處以5倍罰款約6535.40萬(wàn)；沒(méi)收股指期貨內(nèi)幕交易違法所得7414.35萬(wàn)元，并處以5倍罰款約3.71億元。兩項(xiàng)合計(jì)約5.23億元。
二是，對(duì)ETF、股指期貨兩項(xiàng)內(nèi)幕交易的相關(guān)責(zé)任人員徐浩明、楊赤忠、沈詩(shī)光、楊劍波分別給予警告和處以60萬(wàn)元罰款；并下發(fā)《市場(chǎng)禁入決定書(shū)》，決定上述責(zé)任人為終身證券市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)禁入者。對(duì)時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)梅鍵的信息誤導(dǎo)行為，責(zé)令改正，并處以20萬(wàn)元罰款。
[責(zé)任編輯：huhj]
標(biāo)簽：光大證券 行政處罰決定書(shū) 內(nèi)幕交易
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