多地證監(jiān)局展開風(fēng)控檢查 中信證券追加IT投資

2013年09月05日 00:58
來(lái)源：華夏時(shí)報(bào)

人參與條評(píng)論

本報(bào)記者包涵北京報(bào)道

8·16事件對(duì)市場(chǎng)的影響雖已逐漸淡去，但隨著國(guó)債期貨的重啟，機(jī)構(gòu)對(duì)程序化交易系統(tǒng)的要求日趨苛刻，各證監(jiān)局也對(duì)轄區(qū)券商和基金紛紛下達(dá)了自查要求，監(jiān)管逐漸升級(jí)。

與此同時(shí)，光大事件拉響了全行業(yè)的風(fēng)控警報(bào)，一些警惕性頗高的券商已經(jīng)對(duì)此展開行動(dòng)。中信證券就在最近公告了董事會(huì)最新的會(huì)議決議，其中一條就是董事會(huì)以全票通過(guò)了設(shè)立信息技術(shù)服務(wù)全資子公司的議案。這也意味著，中信成為業(yè)內(nèi)首家成立信息技術(shù)業(yè)務(wù)子公司的券商。

中信先行一步

中信證券董事會(huì)最近以9票通過(guò)了一項(xiàng)議案，同意公司設(shè)立全資子公司，從事金融產(chǎn)品的定價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)管理和交易處理支持等相關(guān)金融方面的信息技術(shù)服務(wù)。該全資子公司暫定名為“中信證券信息與量化服務(wù)（前海）有限責(zé)任公司”，授權(quán)公司經(jīng)營(yíng)管理層辦理相關(guān)手續(xù)，初始投資人民幣1000 萬(wàn)元。

這是光大證券事件以來(lái)，第一家公開表示要加強(qiáng)金融方面信息技術(shù)服務(wù)力量的券商。

事實(shí)上，截至目前，已經(jīng)有不少券商意識(shí)到券商IT系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)隱患，一些獲得國(guó)債期貨試點(diǎn)資格的券商也開始自檢量化工具系統(tǒng)，并評(píng)估開展大規(guī)模量化交易可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

“中信證券可以說(shuō)再次走到了前面，在它的帶領(lǐng)下，券商在未來(lái)有望集體加大對(duì)IT系統(tǒng)的投入力度，陸續(xù)建立類似的技術(shù)服務(wù)子公司?！币晃槐本┤痰暮笈_(tái)技術(shù)部人士告訴記者。

該人士對(duì)記者指出，光大事件發(fā)生后，業(yè)內(nèi)開始重視IT作為一個(gè)戰(zhàn)略工具對(duì)券商業(yè)務(wù)的重要作用。

“國(guó)內(nèi)券商對(duì)業(yè)務(wù)的發(fā)展給予了較大關(guān)注，對(duì)IT的投入不足，進(jìn)而造成了創(chuàng)新過(guò)程中的挫折。據(jù)我所知，一些券商在技術(shù)的開發(fā)、運(yùn)維和測(cè)試上用的竟是一套人馬，系統(tǒng)漏洞自然無(wú)人發(fā)現(xiàn)。除此之外，券商的自主研發(fā)能力不強(qiáng)，交易系統(tǒng)都被供應(yīng)商壟斷，這也造成他們對(duì)系統(tǒng)缺乏掌控能力。歸根結(jié)底，就是券商已經(jīng)意識(shí)到IT對(duì)業(yè)務(wù)發(fā)展的巨大作用，但又不愿意投入，更談不上頂層規(guī)劃，進(jìn)而造成了一些低級(jí)錯(cuò)誤，卻給市場(chǎng)帶來(lái)極大震蕩。中信的動(dòng)作說(shuō)明該公司管理層已經(jīng)意識(shí)到這個(gè)問(wèn)題，開始謀求轉(zhuǎn)型，IT部不再是作為一個(gè)附屬的后端服務(wù)支持部門，而是以子公司的面目出現(xiàn)，真正獨(dú)立發(fā)展，可以說(shuō)開了風(fēng)氣之先。”

記者注意到，早在兩年前，中信證券董事總經(jīng)理朱永強(qiáng)就曾表示，目前我國(guó)整個(gè)證券行業(yè)的創(chuàng)新環(huán)境亟待改善，創(chuàng)新的主體一定是證券公司，而核心力量是證券公司的IT技術(shù)人員。比如說(shuō)高端客戶的交易要求做到毫秒級(jí)、微秒級(jí)，公司必須要有工具的開發(fā)能力，有料的衍生工具才有價(jià)值。

證監(jiān)局責(zé)令券商自查

8·16事件后，各地證監(jiān)局也紛紛展開行動(dòng)。

記者了解到，河南證監(jiān)局在8·16事件發(fā)生的當(dāng)天下午就組織了轄區(qū)證券期貨機(jī)構(gòu)了解情況，要求機(jī)構(gòu)向投資者及時(shí)揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。事件發(fā)生后的第三天，該局還專門召開工作會(huì)議，指出“剎車”比“油門”更重要，要求券商、期貨公司等機(jī)構(gòu)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)自查，嚴(yán)防發(fā)生類似事件，并在一個(gè)月、半個(gè)月內(nèi)提交自查報(bào)告，之后該局將根據(jù)自查報(bào)告的相關(guān)情況開展現(xiàn)場(chǎng)檢查。

無(wú)獨(dú)有偶，近日，一位上海的券商人士就對(duì)記者透露，上海證監(jiān)局已經(jīng)下文要求轄區(qū)券商對(duì)風(fēng)控進(jìn)行自查，并于本月底前遞交自查報(bào)告?！爸饕且筢槍?duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理，是否越權(quán)投資，全業(yè)務(wù)鏈風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)是否各自獨(dú)立制衡等問(wèn)題進(jìn)行排查?！?/p>

“光大的事件出來(lái)以后，陜西證監(jiān)局也召集了本地券商的一線合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人商討對(duì)策。對(duì)建立全面風(fēng)控體系和敏感信息分類處置，優(yōu)化隔離墻制度，建立監(jiān)管層與風(fēng)控人員的互動(dòng)直通車等問(wèn)題達(dá)成了共識(shí)?！币晃?a target="_blank">西安的券商人士也對(duì)記者透露。

除了券商，對(duì)基金業(yè)的自查也早已開始。8月22日各地證監(jiān)局就下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理有效防范各類風(fēng)險(xiǎn)的緊急通知》至轄區(qū)各基金公司處，要求各公司對(duì)針對(duì)光大證券異常交易暴露出來(lái)的問(wèn)題開展自查，并于8月29日前將相關(guān)自查情況上報(bào)。

金融交易系統(tǒng)的安全受到空前關(guān)注，這造成了金融IT股近段時(shí)間來(lái)的大漲。以8月16日為界，截至9月3日，恒生電子漲幅達(dá)20%，中國(guó)軟件漲幅31%，浪潮信息漲幅18%。

國(guó)金證券的趙旭翔認(rèn)為，8·16事件將給交易系統(tǒng)帶來(lái)更受重視的機(jī)會(huì)，預(yù)計(jì)各機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人將啟動(dòng)一輪查缺補(bǔ)漏的工作，交易系統(tǒng)供應(yīng)商有望迎來(lái)許多計(jì)劃外訂單。

長(zhǎng)江證券研究員馬先文也認(rèn)為，目前轉(zhuǎn)融通、約定購(gòu)回開始大范圍鋪開，新三板、股權(quán)質(zhì)押式回購(gòu)、國(guó)債期貨、OTC等新業(yè)務(wù)開始取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，未來(lái)新三板繼續(xù)擴(kuò)容、大資管業(yè)務(wù)不斷發(fā)展、資產(chǎn)證券化持續(xù)推進(jìn)，這些都會(huì)給券商IT行業(yè)帶來(lái)前所未有的發(fā)展機(jī)遇。

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