證監(jiān)會(huì)通告光大證券8-16事件處罰結(jié)果匯總

2013年08月30日 18:16
來(lái)源：鳳凰財(cái)經(jīng)綜合

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鳳凰財(cái)經(jīng)綜合 證監(jiān)會(huì)8月30日下午召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)，通告了對(duì)光大證券8-16事件的處罰結(jié)果。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)定光大證券內(nèi)幕交易處罰款超5.2億

證監(jiān)會(huì)今天下午通報(bào)了對(duì)光大烏龍指事件的處罰決定：此事件被定性為內(nèi)幕交易，對(duì)相關(guān)四位相關(guān)決策責(zé)任人徐浩明、楊赤忠、沈詩(shī)光、楊劍波處以終身證券市場(chǎng)禁入，并沒(méi)收光大證券非法所得8721萬(wàn)元，并處以5倍罰款，共計(jì)5億2千3百28萬(wàn)。

證監(jiān)會(huì)：光大證券事件構(gòu)成內(nèi)幕交易 不構(gòu)成操縱市場(chǎng)

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，光大證券的巨額交易雖然在客觀上引起了市場(chǎng)大幅波動(dòng)，但是，事件起因是系統(tǒng)技術(shù)缺陷，調(diào)查沒(méi)有發(fā)現(xiàn)公司及相關(guān)人員組織、策劃、促使這一事件發(fā)生的證據(jù)。根據(jù)《證券法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)執(zhí)法實(shí)踐，因突發(fā)事故導(dǎo)致相關(guān)證券、期貨價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的，不構(gòu)成操縱市場(chǎng)。

證監(jiān)會(huì)：光大證券獲利共計(jì)8721萬(wàn)元

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人披露的調(diào)查情況顯示，光大證券在8月16日公開(kāi)披露錯(cuò)單前，轉(zhuǎn)化賣(mài)出ETF、賣(mài)空股指期貨共獲利7414萬(wàn)元，披露后，繼續(xù)賣(mài)空避險(xiǎn)、獲利1307萬(wàn)元，獲利共計(jì)8721萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)：停止光大證券從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

證監(jiān)會(huì)30日下午通報(bào)了對(duì)光大烏龍指事件的處罰決定，沒(méi)收光大證券非法所得8721萬(wàn)元，并處以5倍罰款，共計(jì)5億2千3百28萬(wàn)。另外，還停止了光大證券從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)（固定收益證券除外），責(zé)令光大證券整改并處分有關(guān)責(zé)任人。

證監(jiān)會(huì)將對(duì)光大證券異常交易4責(zé)任人分別給予處罰

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人30日說(shuō)，將對(duì)光大證券異常交易事件中相關(guān)責(zé)任人員徐浩明、楊赤忠、沈詩(shī)光、楊劍波分別給予警告、罰款60萬(wàn)元并終身證券期貨市場(chǎng)禁入處罰。

證監(jiān)會(huì)：光大證券董秘梅鍵罰款20萬(wàn)元責(zé)令整改

證監(jiān)會(huì)發(fā)言人表示，對(duì)光大證券董秘梅鍵責(zé)令整改并處以罰款20萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)：光大證券異常交易事件是由交易軟件產(chǎn)生

證監(jiān)會(huì)30日召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)稱，光大證券異常交易事件，是我國(guó)市場(chǎng)建立以來(lái)首次發(fā)生的因交易軟件產(chǎn)生的極端個(gè)別事件，對(duì)市場(chǎng)負(fù)面影響很大。鑒于該案屬于新型案件，證監(jiān)會(huì)在深入調(diào)查基礎(chǔ)上，組織外部專家對(duì)問(wèn)題進(jìn)行論證咨詢，目前調(diào)查審理已終結(jié)，進(jìn)入事先告知程序，下一步將作出處罰決定。

證監(jiān)會(huì)：投資者可以提起訴訟依法要求賠償

證監(jiān)會(huì)30日召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，光大證券事件導(dǎo)致投資者損失嚴(yán)重，投資者可以提起訴訟依法要求賠償。

證監(jiān)會(huì)：光大證券違反市場(chǎng)公平交易原則

證監(jiān)會(huì)30日召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)表示，光大證券知悉異動(dòng)真正原因，投資者并不知情，公司本應(yīng)戒絕交易，待內(nèi)幕信息公開(kāi)后再賣(mài)空合理避險(xiǎn)，但其具體作為違反了市場(chǎng)公平交易的原則。因此認(rèn)定，公司在信披前轉(zhuǎn)化賣(mài)出ETF、賣(mài)出股指期貨合約，構(gòu)成了內(nèi)幕交易行為。

證監(jiān)會(huì)：光大交易資金為自有資金 實(shí)際報(bào)單達(dá)686億

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人30日表示，光大證券的交易資金來(lái)源屬于光大證券自有資金，實(shí)際上系統(tǒng)報(bào)單規(guī)模達(dá)到686億的交易，由于交易所五檔交易模式，擋回了一部分申報(bào)，實(shí)際到達(dá)交易所的申報(bào)是234億元，最終成交72.7億元。

證監(jiān)會(huì)：已組織專門(mén)力量研究符合現(xiàn)階段市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制

證監(jiān)會(huì)表示已組織專門(mén)力量研究完善相關(guān)監(jiān)管規(guī)則，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行，防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，將在吸取境外經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，研究符合我國(guó)現(xiàn)階段市場(chǎng)運(yùn)行特點(diǎn)的監(jiān)管機(jī)制。

證監(jiān)會(huì)：量化交易是新型交易模式 將提出改進(jìn)措施

證監(jiān)會(huì)發(fā)言人介紹，量化交易是新型的交易模式，光大證券事件發(fā)生后，上交所、上海證監(jiān)局、機(jī)構(gòu)部派專門(mén)人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，下一步將提出改進(jìn)措施。針對(duì)行業(yè)創(chuàng)新是否會(huì)受影響的問(wèn)題，發(fā)言人說(shuō)，創(chuàng)新發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)必須實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)均衡，要做到風(fēng)險(xiǎn)防范、應(yīng)對(duì)、控制跟上創(chuàng)新步伐，出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)失控將依法查處。

證監(jiān)會(huì)：光大交易系統(tǒng)訂單重下功能從未實(shí)盤(pán)測(cè)試

證監(jiān)會(huì)發(fā)言人介紹，光大證券策略交易投資部門(mén)未納入公司風(fēng)控系統(tǒng)，該交易系統(tǒng)自7月29日上線運(yùn)行后到事發(fā)運(yùn)行僅15個(gè)交易日，其系統(tǒng)的訂單重下功能從未被實(shí)盤(pán)測(cè)試過(guò)，當(dāng)日該重下功能直接造成了錯(cuò)單事件。

證監(jiān)會(huì)：光大證券烏龍指事件并未移送司法機(jī)關(guān)

證監(jiān)會(huì)30日召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)，證監(jiān)會(huì)發(fā)言人表示，對(duì)光大證券作出沒(méi)收違法所得，罰款5倍是適當(dāng)和依法的，法條規(guī)定，可沒(méi)收所得，并處1到5倍罰款。依據(jù)證監(jiān)會(huì)調(diào)查及邀請(qǐng)專家共同論證，共同結(jié)論是應(yīng)對(duì)光大證券依法追究行政責(zé)任，并對(duì)涉及的所有違法行為進(jìn)行處罰，包括券商內(nèi)控法律法規(guī)的責(zé)任等。該案并未移送司法機(jī)關(guān)。

證監(jiān)會(huì)：交易所在其法律授權(quán)范圍內(nèi)已行使了其職責(zé)

發(fā)言人表示，簡(jiǎn)單判斷交易所失職并不準(zhǔn)確，光大證券突發(fā)事件引發(fā)了全行業(yè)及監(jiān)管部門(mén)的反思。交易所在其法律授權(quán)范圍內(nèi)已行使了其職責(zé)。證監(jiān)會(huì)已經(jīng)組織專門(mén)力量，正在抓緊研究完善有關(guān)監(jiān)管制度規(guī)則，采取切實(shí)有效的措施，提升市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行能力，防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

證監(jiān)會(huì)：不能因處理錯(cuò)誤交易而產(chǎn)生新的不公平

證監(jiān)會(huì)30日召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)，證監(jiān)會(huì)發(fā)言人表示，錯(cuò)誤交易處理的本質(zhì)是錯(cuò)誤的糾正與已達(dá)成錯(cuò)誤之間的利益平衡，對(duì)于輿論提出應(yīng)撤銷交易，發(fā)言人表示，對(duì)于錯(cuò)誤交易的處理各國(guó)法律安排不同，撤銷只是一種，還包括調(diào)整交易參數(shù)、復(fù)權(quán)交易等。具體應(yīng)該考慮本國(guó)制度進(jìn)行審慎安排，不能因處理錯(cuò)誤交易而產(chǎn)生新的不公平。

證監(jiān)會(huì)：正在推動(dòng)《證券法》修訂等有關(guān)工作

證監(jiān)會(huì)30日召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)，證監(jiān)會(huì)正在推動(dòng)《證券法》修訂、《期貨法》制定等有關(guān)工作，光大證券事件也為此提供了一個(gè)樣本，監(jiān)管部門(mén)將充分吸取該案的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，在基本法律制度的完善中做出相應(yīng)制度安排。

證監(jiān)會(huì)：對(duì)光大證券處理“快、重、嚴(yán)”

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人30日表示，證監(jiān)會(huì)對(duì)光大證券處理體現(xiàn)了“從重、從嚴(yán)、從快”。兩周之內(nèi)作出處理；超過(guò)5億元罰款，處罰力度重；幾乎對(duì)所有參與人員進(jìn)行了依法處之。

證監(jiān)會(huì)：光大持有的股指期貨可以賣(mài)出

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人30日表示，光大持有的股指期貨可以賣(mài)出。

證監(jiān)會(huì)：目前光大證券未提出有關(guān)補(bǔ)償后續(xù)措施

對(duì)于萬(wàn)福生科案中，平安證券主動(dòng)提出設(shè)立專項(xiàng)補(bǔ)償基金進(jìn)行投資者補(bǔ)償，證監(jiān)會(huì)發(fā)言人表示，支持證券公司探索及時(shí)補(bǔ)償投資者的有效機(jī)制，但前提是需要券商主動(dòng)提出有關(guān)方案，目前光大證券未提出有關(guān)補(bǔ)償?shù)暮罄m(xù)措施。

證監(jiān)會(huì)：投資者賠償將由司法機(jī)關(guān)確定

關(guān)于投資者賠償問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人30日表示，如何賠償投資者、賠償多少問(wèn)題將由司法機(jī)關(guān)確定.

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