光大證券多項行為違法違規(guī) 遭證監(jiān)會重罰5.23億元

2013年08月30日 16:52
來源：新華網(wǎng)

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新華網(wǎng)8月30日消息：今日，證監(jiān)會通報了對光大“烏龍指”事件的處罰決定。證監(jiān)會認定光大證券異常交易構(gòu)成內(nèi)幕交易、信息誤導(dǎo)、違法證券公司內(nèi)控管理規(guī)定等多項違法違規(guī)行為。

證監(jiān)會表示，將對光大證券和相關(guān)責任人員采取“頂格”行政處罰措施，沒收光大證券違法所得8721余萬元，并處以5倍罰款，罰沒金額總計5.23億元。將停止光大證券從事證券自營業(yè)務(wù)（固定收益業(yè)務(wù)除外），暫停審批其新業(yè)務(wù)，責令光大證券整改并處分有關(guān)責任人員，整改無期限。

證監(jiān)會同時表示，已組織專門力量研究完善相關(guān)監(jiān)管規(guī)則，維護市場穩(wěn)定運行，防范系統(tǒng)性風險，將在吸取境外經(jīng)驗基礎(chǔ)上，研究符合我國現(xiàn)階段市場運行特點的監(jiān)管機制。

證監(jiān)會建議，投資者因光大證券內(nèi)幕交易形成的損失，可以依法提起民事訴訟索賠。

近期，光大證券可謂“丑聞纏身”，在“烏龍指”事件還未查清之際，公司的固定收益部在債券交易時再現(xiàn)烏龍，以超低價賣出10年期國債。8月20日，被中國銀行間市場交易商協(xié)會暫停了公司非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)資格。

8月22日中午，光大證券發(fā)布公告，為對“8·16烏龍指事件”負責，總裁徐浩明辭職，由董事長袁長清代行職責。

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