光大證券烏龍事件屬內(nèi)幕交易 被處罰款5.23億元

2013年08月30日 16:49
來(lái)源：新華網(wǎng)

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新華網(wǎng)消息證監(jiān)會(huì)30日下午通報(bào)了對(duì)光大烏龍指事件的處罰決定：此事件被定性為內(nèi)幕交易，對(duì)相關(guān)四位相關(guān)決策責(zé)任人徐浩明、楊赤忠、沈詩(shī)光、楊劍波處以終身證券市場(chǎng)禁入，并沒(méi)收光大證券非法所得8721萬(wàn)元，并處以5倍罰款，共計(jì)5億2千3百28萬(wàn)。

證監(jiān)會(huì)：光大證券違反市場(chǎng)公平交易原則

證監(jiān)會(huì)表示，光大證券知悉異動(dòng)真正原因，投資者并不知情，公司本應(yīng)戒絕交易，待內(nèi)幕信息公開(kāi)后再賣(mài)空合理避險(xiǎn)，但其具體作為違反了市場(chǎng)公平交易的原則。因此認(rèn)定，公司在信披前轉(zhuǎn)化賣(mài)出ETF、賣(mài)出股指期貨合約，構(gòu)成了內(nèi)幕交易行為。

證監(jiān)會(huì)：徐浩明等4人罰款60萬(wàn)終身市場(chǎng)禁入

證監(jiān)會(huì)發(fā)言人對(duì)徐浩明，楊赤忠，沈詩(shī)光，楊劍波分別予以警告，罰款60萬(wàn)元并采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施，并宣布為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。對(duì)董秘梅鍵責(zé)令改正并處罰款20萬(wàn)元。停止光大證券從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)(固定收益證券除外)，暫停審批其新業(yè)務(wù)，責(zé)令公司整改并處分有關(guān)責(zé)任人員。下一步證監(jiān)會(huì)將依照法定程序，做出正式處罰決定。

證監(jiān)會(huì)：光大證券非法獲利共計(jì)8721萬(wàn)元

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人披露的調(diào)查情況顯示，光大證券在8月16日公開(kāi)披露錯(cuò)單前，轉(zhuǎn)化賣(mài)出ETF、賣(mài)空股指期貨共獲利7414萬(wàn)元，披露后，繼續(xù)賣(mài)空避險(xiǎn)、獲利1307萬(wàn)元，獲利共計(jì)8721萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)：投資者可以提起訴訟依法要求賠償

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，光大證券事件導(dǎo)致投資者損失嚴(yán)重，投資者可以提起訴訟依法要求賠償。

證監(jiān)會(huì)：光大證券異常交易事件是由交易軟件產(chǎn)生

證監(jiān)會(huì)30日召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)稱(chēng)，光大證券異常交易事件，是我國(guó)市場(chǎng)建立以來(lái)首次發(fā)生的因交易軟件產(chǎn)生的極端個(gè)別事件，對(duì)市場(chǎng)負(fù)面影響很大。鑒于該案屬于新型案件，證監(jiān)會(huì)在深入調(diào)查基礎(chǔ)上，組織外部專(zhuān)家對(duì)問(wèn)題進(jìn)行論證咨詢，目前調(diào)查審理已終結(jié)，進(jìn)入事先告知程序，下一步將作出處罰決定。

證監(jiān)會(huì)：停止光大證券從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

證監(jiān)會(huì)30日下午通報(bào)了對(duì)光大烏龍指事件的處罰決定，沒(méi)收光大證券非法所得8721萬(wàn)元，并處以5倍罰款，共計(jì)5億2千3百28萬(wàn)。另外，還停止了光大證券從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)(固定收益證券除外)，責(zé)令光大證券整改并處分有關(guān)責(zé)任人。

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