上交所：8·16光大證券事件既無停市依據(jù) 也無必要

2013年08月26日 06:55
來源：天府早報(bào) 作者：新財(cái)

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昨日，上海證券交易所（下稱上交所）通過微博平臺“上交所發(fā)布”舉行首場網(wǎng)絡(luò)新聞發(fā)布會，在發(fā)布會上，上交所面對新華社等媒體質(zhì)疑，通報(bào)“8·16光大證券事件”。

上交所表示，光大證券于8月19日開市前承諾，公司在制定并公布處置方案前，不會減持因“8·16事件”而購入的股票。截至8月23日（上周五）收盤，公司相關(guān)賬戶未有減持行為，包括賣出股票，或?qū)⒐善鄙曩彸蒃TF份額并賣出等變相減持行為。

新聞發(fā)言人表示，出于對現(xiàn)有法律依據(jù)不充分、市場必要性不突出、境外市場在類似情況下很少啟用等方面的考慮，上交所未采取臨時(shí)停市措施。同時(shí)，上交所表示將進(jìn)一步研究和論證實(shí)施臨時(shí)停市的具體情形、標(biāo)準(zhǔn)、程序等一系列問題。

1問：為何不臨時(shí)停市？

答：依據(jù)不足，也沒必要。

上交所發(fā)言人：1、如果因?yàn)楣獯笫录o急停市，可能面臨依據(jù)不足、標(biāo)準(zhǔn)不明等質(zhì)疑。2、本次異動時(shí)間較短，且市場傳聞眾多，原因待查，臨時(shí)停市的事由和必要性一時(shí)難以判斷；3、當(dāng)日系股指期貨合約交割日，如實(shí)施臨時(shí)停市措施，對期貨市場影響較大。

2問：為何不及時(shí)發(fā)布提示公告？

答：短時(shí)間內(nèi)無法判斷光大證券真實(shí)意圖。

上交所新聞發(fā)言人：由于對訂單數(shù)量錯誤的異常交易，交易所在短時(shí)間內(nèi)難以判斷是否為其真實(shí)交易意愿或“烏龍指”操作，因此對于錯量型“烏龍指”交易，相關(guān)交易所通常不作特別公告。

3問：為何不考慮取消交易？

答：光大證券訂單符合交易規(guī)則

上交所新聞發(fā)言人：光大證券雖然在極短時(shí)間內(nèi)報(bào)送了大量訂單，但每一筆訂單都符合交易規(guī)則的規(guī)定。

4問：券商為何能下高達(dá)230億的買單？

答：不對證券交易進(jìn)行前端控制是國際慣例。

上交所新聞發(fā)言人：從境外經(jīng)驗(yàn)看，幾乎所有交易所都不對證券交易進(jìn)行前端控制，只嚴(yán)格要求市場參與人在交收日(通常為T+3日)承擔(dān)交收責(zé)任，違者事后追責(zé)。

5問：能否像國外那樣，設(shè)立熔斷機(jī)制？

答：漲跌停制度下熔斷機(jī)制作用有限。

上交所新聞發(fā)言人：總體上看，在大盤和個(gè)股已有漲跌幅限制的前提下，熔斷機(jī)制的作用可能有限。從給市場提供冷靜期以消化信息的角度看，熔斷機(jī)制有一定作用，本所將對此進(jìn)行進(jìn)一步研究和論證。

6問：機(jī)構(gòu)在兩個(gè)市場之間套利，散戶怎么辦？

答：將抓緊研究股票“T+0”制度。

上交所新聞發(fā)言人：從保護(hù)中小投資者權(quán)益、體現(xiàn)市場公平性的角度，我們認(rèn)為有必要進(jìn)一步抓緊研究論證股票“T+0”交易制度。

7問：光大證券是否借ETF通道賣出股票？

答：沒有賣出等變相減持行為。

上交所新聞發(fā)言人：截至8月23日(上周五)收盤，公司相關(guān)賬戶未有減持行為，包括賣出股票，或?qū)⒐善鄙曩彸蒃TF份額并賣出等變相減持行為。

8問：今后還會發(fā)生這種事情嗎？

答：將加強(qiáng)事后追責(zé)。

上交所新聞發(fā)言人：隨著我國證券市場的快速發(fā)展，新業(yè)務(wù)、新情況、新問題不斷出現(xiàn)，交易所的監(jiān)管也需要不斷完善，特別是隨著交易技術(shù)的飛速發(fā)展和市場產(chǎn)品的日益復(fù)雜，交易所前端控制的難度越來越大，加強(qiáng)事后追責(zé)就顯得更加重要。 （新財(cái)）

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