證監(jiān)會將從嚴(yán)從快處理重大惡性案件

2013年08月26日 04:27
來源：上海證券報 作者：郭玉志

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證監(jiān)會副主席姜洋：

□ 抓緊制定股轉(zhuǎn)系統(tǒng)擴(kuò)圍方案，掛牌

公司可發(fā)行中小企業(yè)私募債

□ 進(jìn)一步完善以信息披露為中心的新

股發(fā)行體制

□ 繼續(xù)做好原油期貨市場建設(shè)，研究

開發(fā)期權(quán)等產(chǎn)品

□ 抓緊研究制定保護(hù)投資者尤其是中

小投資者的政策措施

⊙記者郭玉志○編輯龔維松

中國證監(jiān)會副主席姜洋24日在京表示，稽查執(zhí)法是證監(jiān)會的一項主要業(yè)務(wù)與核心工作，是履行“兩維護(hù)、一促進(jìn)”職責(zé)的根本保障。證監(jiān)會將按照簡政放權(quán)、轉(zhuǎn)變職能的要求，將主要工作從行政審批向監(jiān)管執(zhí)法轉(zhuǎn)型，將工作重心從事前審批向事中、事后監(jiān)管執(zhí)法轉(zhuǎn)變。同時，在持續(xù)保持對內(nèi)幕交易高壓態(tài)勢的同時，重點(diǎn)加強(qiáng)對虛假信息披露、欺詐上市和中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)行為的打擊，從嚴(yán)從快處理市場高度關(guān)注的重大惡性案件。

姜洋是在“2013CCTV中國上市公司峰會”上作如上表述的。姜洋指出，今年1-6月，正式立案調(diào)查的上市公司違法違規(guī)案件達(dá)26起，比去年同期大幅增長。監(jiān)管執(zhí)法工作的不斷強(qiáng)化，對于維護(hù)公開、公平、公正的市場秩序，維護(hù)投資者尤其是中小投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)上市公司和資本市場的健康發(fā)展發(fā)揮了積極作用。

據(jù)介紹，上市公司是證券市場的基石，加強(qiáng)上市公司監(jiān)管，提升上市公司群體質(zhì)量，是證監(jiān)會的職責(zé)所系，使命所在。多年以來，證監(jiān)會不斷完善以信息披露為主線，以轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制、綜合監(jiān)管體系和快速反應(yīng)機(jī)制為依托的監(jiān)管框架，不斷加強(qiáng)日常監(jiān)管和稽查執(zhí)法工作。

姜洋表示，當(dāng)前，整個經(jīng)濟(jì)正處于轉(zhuǎn)型升級、爬坡過坎的關(guān)鍵階段，加快建設(shè)一個層次豐富、規(guī)范透明、穩(wěn)健高效、開放包容、功能完善的資本市場的任務(wù)更加迫切。

證監(jiān)會將按照金融更好地為實(shí)體經(jīng)濟(jì)服務(wù)的要求，堅持市場化、法治化、國際化的方向，全力推動資本市場改革發(fā)展，在更高層面提升資本市場服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展全局的能力。重點(diǎn)做好以下工作：

第一，加快多層次市場體系建設(shè)，拓寬市場的廣度和深度。下一階段，要進(jìn)一步壯大做優(yōu)主板市場，改革發(fā)展創(chuàng)業(yè)板市場，加大對城市基礎(chǔ)設(shè)施、節(jié)能環(huán)保、信息消費(fèi)、現(xiàn)代服務(wù)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等關(guān)鍵領(lǐng)域的支持力度。抓緊制定中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)試點(diǎn)擴(kuò)大到全國的具體方案，做好制度建設(shè)、市場推廣和組織培訓(xùn)等準(zhǔn)備工作。支持證券公司通過區(qū)域性股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場為企業(yè)提供掛牌公司推薦、股權(quán)代理買賣等服務(wù)。推進(jìn)公司債券市場制度規(guī)則統(tǒng)一，深化債券市場互通互融，實(shí)現(xiàn)金融債、信貸資產(chǎn)證券化產(chǎn)品、公司債在銀行間市場和交易所市場交叉掛牌，引入商業(yè)銀行發(fā)行公司債券。繼續(xù)擴(kuò)大中小企業(yè)私募債試點(diǎn)的地域范圍，將發(fā)行主體范圍擴(kuò)大到“新三板”掛牌公司，更好地滿足中小微企業(yè)融資需求。積極推動期貨及金融衍生品市場健康穩(wěn)定發(fā)展。

第二，著力加強(qiáng)市場基礎(chǔ)性建設(shè)，優(yōu)化市場運(yùn)行環(huán)境。下一階段，要進(jìn)一步完善以信息披露為中心的新股發(fā)行體制，修訂證券發(fā)行與承銷管理辦法等配套制度規(guī)則，促進(jìn)一、二級市場均衡協(xié)調(diào)發(fā)展。適當(dāng)放寬創(chuàng)業(yè)板對創(chuàng)新型、成長型企業(yè)的財務(wù)準(zhǔn)入指標(biāo)，建立符合創(chuàng)業(yè)板企業(yè)特點(diǎn)的“小額、快速、靈活”的再融資機(jī)制。抓緊推出非上市公眾公司定向發(fā)行細(xì)則，出臺非上市公眾公司并購重組管理辦法。大力發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者，形成開放、多元、包容的機(jī)構(gòu)投資者隊伍。建立以系統(tǒng)性風(fēng)險防控為核心的跨市場、跨部門、跨境金融產(chǎn)品及相關(guān)風(fēng)險的監(jiān)測監(jiān)控、評估預(yù)警和應(yīng)急處置機(jī)制，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性區(qū)域性風(fēng)險的底線。圍繞重大改革監(jiān)管政策和資本市場面臨的形勢任務(wù)，做好新聞宣傳和輿論引導(dǎo)工作。

第三，深化重點(diǎn)領(lǐng)域的改革和創(chuàng)新，增強(qiáng)市場發(fā)展活力。日前，國務(wù)院已經(jīng)同意國債、動力煤、瀝青等期貨品種上市，相關(guān)期貨交易所正積極穩(wěn)妥地做好上市前的準(zhǔn)備工作。同時，繼續(xù)做好原油期貨市場建設(shè)，推動鐵礦石、秈稻、粳稻等新品種上市，研究開發(fā)期權(quán)等產(chǎn)品。推動證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在加強(qiáng)風(fēng)險防控的基礎(chǔ)上，有序開展資產(chǎn)管理和資產(chǎn)證券化等業(yè)務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng)新，盤活企業(yè)存量資產(chǎn)。推動并購重組市場化改革，進(jìn)一步清理簡化并購重組行政許可，豐富并購重組支付工具，拓寬并購融資渠道，實(shí)施并購重組審核分道制，通過并購重組推動產(chǎn)業(yè)整合，引導(dǎo)企業(yè)消化過剩產(chǎn)能。建立健全私募基金監(jiān)管體系，引導(dǎo)私募股權(quán)投資基金、風(fēng)險投資基金加大對初創(chuàng)期或成長期企業(yè)的支持力度。

第四，切實(shí)強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法，大幅提高投資者保護(hù)水平。下一階段，證監(jiān)會將按照簡政放權(quán)、轉(zhuǎn)變職能的要求，遵循嚴(yán)格執(zhí)法、公正執(zhí)法、文明執(zhí)法的原則，轉(zhuǎn)變觀念，提高認(rèn)識，將主要工作從行政審批向監(jiān)管執(zhí)法轉(zhuǎn)型，將工作重心從事前審批向事中、事后監(jiān)管執(zhí)法轉(zhuǎn)變。同時，主動加強(qiáng)與相關(guān)部門的協(xié)調(diào)配合，不斷完善資本市場執(zhí)法體制機(jī)制。在持續(xù)保持對內(nèi)幕交易高壓態(tài)勢的同時，重點(diǎn)加強(qiáng)對虛假信息披露、欺詐上市和中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)行為的打擊，從嚴(yán)從快處理市場高度關(guān)注的重大惡性案件。推動行政執(zhí)法和解試點(diǎn)工作和證券侵權(quán)民事賠償訴訟制度的完善。抓緊研究制定保護(hù)投資者尤其是中小投資者的政策措施，著力強(qiáng)化市場主體對投資者教育和保護(hù)的責(zé)任和義務(wù)，加大力度推動完善有利于投資者維權(quán)的相關(guān)制度。

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