皮海洲：證監(jiān)會(huì)“啃硬骨頭”可從光大證券開始

2013年08月26日 03:04
來源：新京報(bào) 作者：皮海洲

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或許是一種天意，是老天有意要考驗(yàn)證監(jiān)會(huì)的牙齒是否堅(jiān)硬，讓備受市場(chǎng)關(guān)注的“8·16”光大證券烏龍指事件硬是往監(jiān)管的槍口上撞。

“8·16”事件是A股市場(chǎng)有史以來最大的一次烏龍，在短短的二、三分鐘的時(shí)間里，71只權(quán)重股齊刷刷漲停，這種壯麗的景觀即便是在大牛市里也是很難見到的。

面對(duì)市場(chǎng)上關(guān)于光大證券烏龍指的傳聞，光大證券董秘卻第一時(shí)間予以否認(rèn)，進(jìn)而誤導(dǎo)市場(chǎng)。而光大證券在烏龍指事件發(fā)生后，不是第一時(shí)間將事情的真相告訴市場(chǎng)，而是召開緊急會(huì)議，討論如何來減少公司自身的損失。為此該公司在“8·16”下午市場(chǎng)交易復(fù)牌后，一方面是將買入的ETF成份股申購(gòu)成ETF賣出，金額達(dá)18.9億元；另一方面在股指期貨市場(chǎng)賣出股指期貨合約共計(jì)6877張，全天用于對(duì)沖而新增的股指期貨空頭合約總計(jì)為7130張。

因此，就整個(gè)烏龍指事件來說，光大證券至少涉嫌操縱市場(chǎng)、虛假陳述、內(nèi)幕交易三項(xiàng)違法違規(guī)行為。如果說操縱市場(chǎng)是一種無意，那么內(nèi)幕交易就是一種故意。

很明顯，“8·16”事件是證監(jiān)會(huì)無法回避的。烏龍指事件發(fā)生后，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)深入到光大證券公司對(duì)事件進(jìn)行調(diào)查，截至8月21日19時(shí)，證監(jiān)會(huì)調(diào)查組已基本結(jié)束對(duì)光大證券套利策略系統(tǒng)烏龍事件的調(diào)查。值得投資者注意的是，在“8·16”事件后的第一個(gè)工作日，全國(guó)證券期貨稽查執(zhí)法工作會(huì)議即在北京召開，雖然會(huì)議不是針對(duì)烏龍指事件，但烏龍指事件明顯是加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管工作的一個(gè)標(biāo)桿。

在這次全國(guó)證券期貨稽查執(zhí)法工作會(huì)議上，證監(jiān)會(huì)主席肖鋼批評(píng)過去的監(jiān)管執(zhí)法工作不敢動(dòng)真碰硬，表示法律面前人人平等，無論是什么機(jī)構(gòu)、什么人，違法必懲，違規(guī)必究，要有啃硬骨頭的精神，堅(jiān)決查處大案要案。肖鋼同時(shí)表示，要大幅提高違法違規(guī)成本，處罰上就高不就低。此外，肖鋼強(qiáng)調(diào)要切實(shí)提高工作質(zhì)量和效率，今后對(duì)案件的調(diào)查和審理原則上不得超過一年，超時(shí)的，必須講清理由，履行報(bào)批程序。

可以說肖鋼的講話確實(shí)說到了點(diǎn)子上，而且具有很強(qiáng)的可操作性。但這種可操作性能不能運(yùn)用到光大證券的頭上去，卻是投資者非常關(guān)心的一個(gè)問題。烏龍指事件暴露出了中國(guó)股市所存在的諸多問題與劣習(xí)，因此重罰光大證券、鏟除中國(guó)股市所存在的諸多惡習(xí)，就成了廣大投資者及市場(chǎng)人士的共識(shí)。正如新華社的文章所言，重罰光大證券A股才有希望。

□皮海洲（湖北財(cái)經(jīng)評(píng)論人）

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