證監(jiān)會(huì)：將加強(qiáng)券商內(nèi)控監(jiān)管

2013年08月24日 06:28
來源：金融投資報(bào) 作者：金訊

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PE備案與否與企業(yè)IPO發(fā)行條件無關(guān)

本報(bào)訊中國證監(jiān)會(huì)23日下午召開新聞發(fā)布會(huì)，回應(yīng)近期市場(chǎng)熱點(diǎn)問題。證監(jiān)會(huì)表示，正在研究修訂券商風(fēng)控指引制度。

日前發(fā)生的光大證券事件將券商風(fēng)控管理推上了前臺(tái)。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，證監(jiān)會(huì)高度重視證券公司內(nèi)控監(jiān)管，出臺(tái)了一系列規(guī)定，包括證券公司內(nèi)部控制指引、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法、證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定等等，也采取了一系列措施，督促證券公司建立和執(zhí)行合規(guī)管理和動(dòng)態(tài)風(fēng)控等內(nèi)控制度，改進(jìn)加強(qiáng)信息技術(shù)管理，針對(duì)券商各項(xiàng)業(yè)務(wù)提出了具體的內(nèi)控要求。近年來，在行業(yè)發(fā)展創(chuàng)新的新形勢(shì)下，證監(jiān)會(huì)持續(xù)強(qiáng)調(diào)并不斷加強(qiáng)券商內(nèi)控管理監(jiān)管工作，一是完善規(guī)則制度，根據(jù)推動(dòng)券商改進(jìn)加強(qiáng)內(nèi)控工作需要，正在進(jìn)行證券公司內(nèi)部控制指引、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法等研究修訂工作。二是加強(qiáng)監(jiān)督檢查，上半年部署了全行業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查，風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)管理是主要檢查內(nèi)容。三是在調(diào)查處理違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)問題時(shí)，同步檢查券商風(fēng)控環(huán)節(jié)，發(fā)行缺陷和不足的，及時(shí)督促整改完善。四是推動(dòng)培訓(xùn)交流，會(huì)同證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織，采取多種形式，組織行業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制進(jìn)行交流，推動(dòng)公司相互學(xué)習(xí)取長補(bǔ)短，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理。經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)的共同努力，目前證券公司的風(fēng)險(xiǎn)防控能力和內(nèi)部管理水平有了明顯提高，但是光大證券事件，仍反映出個(gè)別公司內(nèi)部管理存在薄弱環(huán)節(jié)，風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)還需要繼續(xù)加強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)控制能力有待進(jìn)一步提高。下一步針對(duì)光大證券事件暴露的問題，監(jiān)管部門將有針對(duì)性的采取措施，進(jìn)一步改進(jìn)和加強(qiáng)證券公司內(nèi)控監(jiān)管。

關(guān)于對(duì)光大證券采取行政監(jiān)管措施，暫停光大相關(guān)業(yè)務(wù)的情況，發(fā)言人表示，此次光大證券的自營業(yè)務(wù)導(dǎo)致風(fēng)控指標(biāo)不符合規(guī)定，證監(jiān)會(huì)調(diào)查后發(fā)現(xiàn)自營等部門內(nèi)控存在問題，信息系統(tǒng)問題較多，所以決定先行對(duì)其采取行政監(jiān)管措施。暫停證券自營業(yè)務(wù)并整改、追究。其還表示，證監(jiān)會(huì)針對(duì)光大證券的調(diào)查取證工作基本完成，目前正在移交會(huì)內(nèi)相關(guān)部門審理。考慮到該案屬于新型案件，為慎重起見，正組織有關(guān)專家，進(jìn)行論證咨詢，待相關(guān)工作完成后會(huì)及時(shí)公布。

對(duì)于基金管理人在事件中是否違規(guī)，發(fā)言人說，根據(jù)法規(guī)，基金管理人接收光大申購ETF的申請(qǐng)不存在違法違規(guī)情況，基金管理人也無權(quán)拒絕光大的申購申請(qǐng)，無權(quán)暫停申贖。

關(guān)于市場(chǎng)對(duì)光大烏龍指是否會(huì)影響國債期貨推出的擔(dān)憂，發(fā)言人表示國債期貨推出是國務(wù)院的重點(diǎn)工作之一，各項(xiàng)準(zhǔn)備工作還在有序推進(jìn)之中。

就新股發(fā)行體制改革，發(fā)言人表示，正在對(duì)新股發(fā)行體制改革意見進(jìn)行完善，并沒有新的口徑變化，將適時(shí)發(fā)布實(shí)施。

針對(duì)“國家發(fā)改委暫停PE備案、導(dǎo)致PE所投企業(yè)IPO申請(qǐng)受到影響”的相關(guān)媒體報(bào)道，發(fā)言人表示，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，PE備案與否與企業(yè)IPO發(fā)行條件無關(guān)。其表示，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)受理和審核企業(yè)IPO申請(qǐng)時(shí)，如果申請(qǐng)企業(yè)的股東存在PE基金，視同一般股東對(duì)待，該P(yáng)E基金是否已在國家發(fā)改委或者地方政府部門備案，與企業(yè)IPO發(fā)行條件無關(guān)。

發(fā)言人對(duì)私募股權(quán)基金備案管理的情況進(jìn)行說明時(shí)表示，正盡快研究起草統(tǒng)一的私募股權(quán)基金管理法規(guī)，法規(guī)發(fā)布后將基于基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的基礎(chǔ)信息，對(duì)各類私募基金進(jìn)行管理，并與發(fā)改委建立共同促進(jìn)私募基金發(fā)展的協(xié)調(diào)配合機(jī)制。 金訊

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