光大證券國債烏龍致業(yè)務被暫停稱形象損失更大

2013年08月22日 07:29
來源：成都商報作者：王硯丹

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備受矚目的光大證券（601788）依然無法擺脫“烏龍”事件帶來的煩惱。今日，光大證券發(fā)布公告稱，因內控合規(guī)、風險管理等方面存在重大問題，銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）暫停了公司非金融企業(yè)債務融資工具主承銷業(yè)務。

國債“烏龍指”致業(yè)務被暫停

在策略投資部系統(tǒng)出錯導致上周五大盤驚天異動后，本周一光大證券金融市場總部在銀行間本幣交易系統(tǒng)進行現(xiàn)券買賣成交報價時,誤將債券賣價收益率報為4.20%，后被交易對手成交，債券面額為1000萬元。最終光大證券和對手達成協(xié)議不交割。

但是由于此事恰逢“8·16”事件余波未平，光大證券再次被推上風口浪尖。公告顯示，銀行間市場交易商協(xié)會認為，光大證券“近日出現(xiàn)的交易異常事件反映出在內控合規(guī)、風險管理等方面存在重大問題，不符合交易商協(xié)會關于主承銷類會員應建立健全風險管理和內部控制制度的自律管理相關要求。”因此協(xié)會暫停光大證券非金融企業(yè)債務融資工具主承銷業(yè)務，并要求公司對相關業(yè)務流程、電子系統(tǒng)、內控合規(guī)、風險管理、人員管理等體系進行自查，并在8月30日之前提出相應的自查結果和整改方案。

光大證券指出，公司于2012年11月28日獲得非金融企業(yè)債務融資工具主承銷業(yè)務資格，此項業(yè)務在公司尚處于起步階段，截至目前，公司在該業(yè)務上實現(xiàn)項目收入約54萬元。考慮到光大證券在2012年凈利潤達到10.03億元，因此被暫停這項業(yè)務不會對光大證券的經(jīng)營產生太大影響，但是對公司新業(yè)務取得和開展以及自身形象可能都不是好事。

分析師紛紛下調公司評級

本周以來，針對光大證券的“烏龍”事件，不少分析師下調了光大證券的評級。如宏源證券將光大證券評級下調為“中性”，指出此次事件將使公司在短時間的后續(xù)業(yè)務開展中風控整體較過去趨嚴，業(yè)務規(guī)模擴張和效率可能受到牽制，整體信譽也將受到負面影響，導致各業(yè)務受到拖累，預計公司2013年每股收益將比此前市場預期下降可能10%～20%。安信證券直接將公司評級下調至“中性-A”，指出“烏龍”事件對公司間接影響巨大，“平安證券由于保薦問題今年分類評級由A類降到C類，明年光大證券評級有下調可能性，將影響公司凈利潤約2%。” 成都商報記者王硯丹

同步播報

光大證券昨打開跌停

不少融資客止損出局

在周二出現(xiàn)一字跌停后，周三由于早盤集合競價階段出現(xiàn)大量買單，光大證券股價在大幅低開9.72%后迅速上攻，跌幅快速縮窄，但全天仍在低位運行，最終以下跌5.87%報收。全天成交14.5億元。短短兩個交易日，光大證券市值蒸發(fā)63.27億元，并且再一次跌破了去年8月擬定的定增底價11.65元/股。

根據(jù)上交所延遲公布的數(shù)據(jù)，周二的跌停板上，光大證券沒有發(fā)生任何融券賣出，只發(fā)生了少量融券償還。與此同時，融資者似乎更為激進。周二光大證券共發(fā)生了28.67萬股融資買入，折合金額312.79萬元。按照周三收盤價計算，這些激進的融資者已經(jīng)損失18.35萬元。當然，止損的融資者更多，周二光大證券共發(fā)生103.19萬股融資償還，截至收盤融資余量尚有3851.62萬股。

從日K線來看，光大證券歷史最低價格為6月25日創(chuàng)下的9.15元（前復權后），目前其價格距此僅一步之遙。今年以來，公司股價跌幅達到26.70%，大部分融資買入光大證券的投資者可能都顆粒無收。