光大證券又一業(yè)務被叫停

2013年08月22日 03:10
來源：上海證券報作者：王璐

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銀行間市場交易商協(xié)會通知光大證券：暫停其非金融企業(yè)債務融資工具主承銷業(yè)務

⊙記者王璐○編輯邱江

因8月19日在銀行間本幣交易系統(tǒng)進行現(xiàn)券自營買賣點擊成交報價時出現(xiàn)失誤，光大證券8月20日收到中國銀行間市場交易商協(xié)會《關于開展非金融企業(yè)債務融資工具主承銷業(yè)務規(guī)范自查的通知》，其非金融企業(yè)債務融資工具主承銷業(yè)務被暫停。公司今日就此事專門發(fā)布了提示性公告。

該份《通知》稱，光大證券近日出現(xiàn)的交易異常事件反映出公司在內(nèi)控合規(guī)、風險管理等方面存在重大問題，不符合交易商協(xié)會關于主承銷類會員應建立健全風險管理和內(nèi)部控制制度的自律管理相關要求。

協(xié)會要求光大證券采取相關措施：其一，暫停公司非金融企業(yè)債務融資工具主承銷業(yè)務。待相關問題查明后，協(xié)會將采取相應自律管理措施。其二，公司應對非金融企業(yè)債務融資工具業(yè)務相關業(yè)務流程、電子系統(tǒng)、內(nèi)控合規(guī)、風險管理、人員管理等體系進行自查，認真查找存在的問題，并提出相應的整改方案。自查結(jié)果和相關整改方案應于8月30日前報交易商協(xié)會。其三，公司對于此前主承銷的已發(fā)行債務融資工具應繼續(xù)履職盡責到債務融資工具存續(xù)期結(jié)束，應協(xié)調(diào)聯(lián)席主承銷商切實負起責任，共同認真履行相關職責。

資料顯示，光大證券于2012年11月28日獲得非金融企業(yè)債務融資工具主承銷業(yè)務資格，由于該業(yè)務在公司尚處于起步階段，截至目前，公司在該業(yè)務上實現(xiàn)項目收入約54萬元。