光大證券連現(xiàn)烏龍指被暫停企業(yè)債主承銷業(yè)務

2013年08月22日 01:29
來源：每日經(jīng)濟新聞作者：王硯丹

人參與條評論

每經(jīng)記者王硯丹

備受矚目的光大證券（601788，收盤價10.27元）依然無法擺脫烏龍指帶來的煩惱。因“8·16”事件被上海證監(jiān)局暫停策略投資部自營業(yè)務后，今日，光大證券發(fā)布公告稱，因內(nèi)控合規(guī)、風險管理等方面存在重大問題，銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）暫停了公司非金融企業(yè)債務融資工具主承銷業(yè)務。

國債烏龍指致業(yè)務被暫停/

事情始于8月19日（本周一）。光大證券金融市場總部在銀行間本幣交易系統(tǒng)進行現(xiàn)券買賣點擊成交報價時,誤將債券賣價收益率報為4.20%，債券面額為1000萬元，報賣凈價93.9764元，報買凈價為95.1321元，后被交易對手點擊成交。最終光大證券和對手達成協(xié)議不交割。

由于此事恰逢公司“8·16”事件余波未平，光大證券再次被推上風口浪尖。公告顯示，銀行間市場交易商協(xié)會認為，光大證券“近日出現(xiàn)的交易異常事件反映出在內(nèi)控合規(guī)、風險管理等方面存在重大問題，不符合協(xié)會關于主承銷類會員應建立健全風險管理和內(nèi)部控制制度的自律管理相關要求?！币虼藚f(xié)會暫停光大證券非金融企業(yè)債務融資工具主承銷業(yè)務，并要求公司對相關業(yè)務流程、電子系統(tǒng)、內(nèi)控合規(guī)、風險管理、人員管理等體系進行自查，并在8月30日之前提出相應的自查結果和整改方案。

光大證券在公告中稱，公司于2012年11月28日獲得非金融企業(yè)債務融資工具主承銷業(yè)務資格，此項業(yè)務在公司尚處于起步階段，截至目前，公司在該業(yè)務上實現(xiàn)項目收入約54萬元。考慮到光大證券在2012年凈利潤達到10.03億元，因此這項業(yè)務被暫停不會對光大證券的經(jīng)營產(chǎn)生太大影響，但是對公司新業(yè)務的取得和開展，以及自身形象可能都不是好事。

融資者表現(xiàn)較激進/

在二級市場上，這則消息對光大證券本就萎靡的股價走勢或許會雪上加霜。光大證券在周二出現(xiàn)一字跌停后，周三該股全天在低位運行，最終以跌5.87%報收。全天成交14.5億元。

短短兩個交易日，光大證券市值蒸發(fā)63.27億元，并且跌破了去年8月擬定的定增底價11.65元/股。

值得一提的是，對于熱衷融資融券交易的投資者來說，這次“黑天鵝”事件本可能又是一次極佳的做空機會。但是由于光大證券跌停板上封單巨大，事實上融券者沒有任何機會。倒是有少數(shù)“敢死隊”融資買入光大證券，昨天卻當即損失近6%。

根據(jù)上交所延遲公布的數(shù)據(jù)，本周二，光大證券沒有發(fā)生任何融券賣出，卻發(fā)生了少量融券償還——當天有投資者從跌停板上買回7800股歸還券商，使其融券余量從65.55萬股下降至64.77萬股。如果這7800股是投資者在上周五收盤時融券賣出，那么他將獲得9438元收益（不考慮融券費用）。

與此同時，融資者似乎表現(xiàn)得比較激進。周二光大證券共發(fā)生了28.67萬股融資買入，折合金額312.79萬元。按照周三收盤價計算，這些激進的融資者已經(jīng)損失18.35萬元。當然，止損的融資者更多，周二光大證券共發(fā)生103.19萬股融資償還，截至周二收盤，融資余量尚有3851.62萬股。

從日K線來看，光大證券歷史最低價格為6月25日創(chuàng)下的9.15元（前復權），昨日收盤價距此僅一步之遙。今年以來，公司股價跌幅達到26.70%，大部分融資買入光大證券的投資者難有收益。