光大烏龍指向軟件硬傷 證券交易軟件被推上風(fēng)口浪尖

2013年08月21日 15:56
來(lái)源：法制晚報(bào)

人參與條評(píng)論

本報(bào)訊（記者王思思）昨日復(fù)牌一字跌停的光大證券，今日開(kāi)盤(pán)下跌9.72%，隨后開(kāi)始反彈，上午收盤(pán)報(bào)10.36元每股，跌5.04%。業(yè)內(nèi)預(yù)計(jì)，未來(lái)幾天其股價(jià)將進(jìn)一步下行。

據(jù)了解，目前證監(jiān)會(huì)對(duì)光大證券的調(diào)查仍在進(jìn)行中，“烏龍指”事件直接責(zé)任人、光大證券策略投資部負(fù)責(zé)人楊劍波已被停職，配合監(jiān)管部門(mén)調(diào)查。

此外，業(yè)內(nèi)人士表示，“烏龍指”事件的責(zé)任方之一、光大證券訂單執(zhí)行系統(tǒng)供應(yīng)商上海銘創(chuàng)軟件技術(shù)有限公司，目前正在接受證監(jiān)會(huì)調(diào)查。由于銘創(chuàng)軟件為國(guó)內(nèi)近80家券商提供服務(wù)，業(yè)內(nèi)認(rèn)為或許還有更多券商的軟件系統(tǒng)存在陷患。

盤(pán)面

光大開(kāi)盤(pán)“自救” 難擋市值縮水

昨日光大證券復(fù)牌，開(kāi)盤(pán)即一字跌停，被超百萬(wàn)手大單牢牢封死在跌停板上。今日兩市雙雙小幅高開(kāi)，光大證券在集合競(jìng)價(jià)階段也一度被封在跌停板，不過(guò)開(kāi)盤(pán)時(shí)僅下跌9.72%，隨后一路上揚(yáng)，不到15分鐘就漲至-5%左右。

記者注意到，早盤(pán)光大證券放出歷史天量，開(kāi)盤(pán)半個(gè)小時(shí)，成交總量已經(jīng)達(dá)到95萬(wàn)手，在整個(gè)A股市場(chǎng)排名第二?！敖袢展獯蟮淖邉?shì)應(yīng)該是其‘自救’的體現(xiàn)?！贝笸C券分析師張誠(chéng)表示，如此大的成交量應(yīng)該是有人托盤(pán)，估計(jì)是光大證券自己的營(yíng)業(yè)部還有部分機(jī)構(gòu)在操作。

昨日，一家基金公司負(fù)責(zé)人向記者表示，按照光大證券目前的流通A股來(lái)計(jì)算，僅昨天一天的流通市值就縮水41.4億元，“加上此前買(mǎi)入股票的盤(pán)面損失、期貨市場(chǎng)的平倉(cāng)損失以及未來(lái)的賠付問(wèn)題等，預(yù)計(jì)總損失將超過(guò)64億。”這位負(fù)責(zé)人表示，早盤(pán)股價(jià)再度大幅下跌，將讓光大證券的流通市值進(jìn)一步受損。

中信建投分析師劉楊認(rèn)為，隨著證監(jiān)會(huì)的深入調(diào)查，光大證券可能將面臨更大的后續(xù)賠償、處罰等損失。雖然短期內(nèi)可能有部分護(hù)盤(pán)現(xiàn)象，但是長(zhǎng)期來(lái)看，該股票仍然會(huì)受到影響，股價(jià)會(huì)進(jìn)一步下行。

熱點(diǎn)

證券交易軟件被推上風(fēng)口浪尖

對(duì)于“烏龍指”事件，光大證券和證監(jiān)會(huì)均表示不是“人為失誤”，而是“系統(tǒng)缺陷”。

據(jù)了解，光大證券有“缺陷”的訂單執(zhí)行系統(tǒng)是由上海銘創(chuàng)軟件技術(shù)有限公司提供的，除了光大證券，銘創(chuàng)軟件還為國(guó)金、廣發(fā)、國(guó)海、東海、大通、東吳、第一創(chuàng)業(yè)等近80家國(guó)內(nèi)券商提供相關(guān)軟件系統(tǒng)。

昨天，銘創(chuàng)軟件網(wǎng)站已經(jīng)關(guān)閉，客戶(hù)名單也已經(jīng)刪除。據(jù)知情人士透露，證監(jiān)會(huì)從上周末開(kāi)始，已經(jīng)要求銘創(chuàng)軟件配合調(diào)查，并對(duì)其他證券公司進(jìn)行普查，要求他們上報(bào)策略交易系統(tǒng)情況，提交解決預(yù)案。

“每個(gè)證券公司分級(jí)不一樣、處理的業(yè)務(wù)不一樣，使用的軟件也各不相同?！睋?jù)一家證券公司負(fù)責(zé)人透露，由于多數(shù)券商不愿多花錢(qián)訂制軟件，供應(yīng)商就會(huì)在現(xiàn)有系統(tǒng)框架的基礎(chǔ)上，根據(jù)券商的業(yè)務(wù)內(nèi)容增減相應(yīng)模塊，并不會(huì)有針對(duì)性地設(shè)計(jì)專(zhuān)用軟件。

“就目前情況來(lái)看，同一家軟件供應(yīng)商，其設(shè)計(jì)的系統(tǒng)整體框架是相同的?！边@名人士表示，換句話(huà)說(shuō)，如果光大證券的系統(tǒng)有問(wèn)題，銘創(chuàng)軟件的其他客戶(hù)可能也同樣存在系統(tǒng)隱患。

不過(guò)這位負(fù)責(zé)人也強(qiáng)調(diào)，證券公司并不會(huì)在所有的業(yè)務(wù)上都使用同一家供應(yīng)商的軟件系統(tǒng)，“我們會(huì)根據(jù)不同的業(yè)務(wù)選擇不同的供應(yīng)商。從另外一個(gè)角度講，這也是為了分散風(fēng)險(xiǎn)?！?/p>

相關(guān)

股票開(kāi)盤(pán)賣(mài)不出海通證券現(xiàn)“烏龍”

昨日，有媒體曝出，由于海通證券交易系統(tǒng)問(wèn)題，昨日股改復(fù)牌的上海石化、儀征化纖兩只股票開(kāi)盤(pán)后無(wú)法賣(mài)出，直至9時(shí)40分，交易才恢復(fù)正常。

記者注意到，在這短短10分鐘的時(shí)間里，儀征化纖、上海石化股價(jià)波動(dòng)超10%，有投資者因此抱怨稱(chēng)10%利潤(rùn)瞬間蒸發(fā)。

對(duì)此，海通證券方面回應(yīng)稱(chēng)，公司的交易系統(tǒng)顯示，在9時(shí)40分之前的客戶(hù)交易記錄都可以查到，因此不存在無(wú)法賣(mài)出的情況。

在昨日下午，記者看到上交所發(fā)布公告，稱(chēng)儀征化纖在當(dāng)日下午交易中出現(xiàn)異常情況，決定暫停儀征化纖一個(gè)小時(shí)的交易，但并未公布具體原因。

律所征集受害者擬免費(fèi)幫討賠償

今天上午，北京威諾律師事務(wù)所主任楊兆全表示，該律所向全國(guó)征集在“烏龍指”事件中利益受損的投資者，并提供全程法律服務(wù)，包括免費(fèi)代理提起訴訟。

8月16日，光大證券策略投資部因錯(cuò)誤交易行為，導(dǎo)致上證綜指瞬間上漲幅度超5%，工行、中石油等大藍(lán)籌股瞬間漲停。許多投資者被詭異走勢(shì)誤導(dǎo)做了股票與股指期貨的錯(cuò)誤操作，從而造成損失。

楊兆全表示，光大證券公司的失誤，是投資者損失的直接原因，該公司應(yīng)該負(fù)主要責(zé)任。此外，證券交易所由于自身系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管控存在漏洞，也要承擔(dān)部分責(zé)任。“兩類(lèi)利益受損的投資者都應(yīng)得到賠償，一是8月16日當(dāng)天買(mǎi)入藍(lán)籌股的投資者，二是買(mǎi)賣(mài)上證股指期貨合約并受到損失的投資者?！?/p>

延伸

新華社、《人民日?qǐng)?bào)》發(fā)聲批評(píng)“烏龍指”事件

針對(duì)光大證券“烏龍指”事件，新華社昨日發(fā)表評(píng)論稱(chēng)，盡管目前證監(jiān)會(huì)還沒(méi)有得出最終的調(diào)查結(jié)論，但這并不妨礙對(duì)光大證券的重罰。

評(píng)論中稱(chēng)，因?yàn)闊o(wú)論是有意為之還是純粹的系統(tǒng)問(wèn)題，這一事件已經(jīng)嚴(yán)重?cái)_亂了市場(chǎng)秩序。

此外，《人民日?qǐng)?bào)》昨日也發(fā)表時(shí)評(píng)稱(chēng)，資本市場(chǎng)須防“風(fēng)險(xiǎn)幽靈”?！度嗣袢?qǐng)?bào)》認(rèn)為，中國(guó)股市散戶(hù)占比較高，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承受能力較弱，因此中國(guó)資本市場(chǎng)應(yīng)格外強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)防范。

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