券商恐遭更嚴(yán)格監(jiān)管 創(chuàng)新業(yè)務(wù)蒙陰影

2013年08月19日 01:24
來源：每日經(jīng)濟新聞 作者：王一鳴

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每經(jīng)記者 王一鳴

“烏龍指”事件爆發(fā)后，位于上海市靜安區(qū)新閘路1508號的光大證券總部大樓，一下子成為財經(jīng)界關(guān)注的焦點。

光大證券周末公告稱，本次事件使公司當(dāng)日產(chǎn)生了約1.94億的盯市損失，占2012年凈利潤的約20%。有業(yè)內(nèi)人士表示，結(jié)合16日下午光大證券停牌期間券商股普遍高位回落約7%的事實，預(yù)計光大證券復(fù)牌后跌幅在兩成左右。更為重要的是，監(jiān)管層可能將對整個市場高頻交易業(yè)務(wù)的風(fēng)控和合規(guī)性進行重新評估，甚而引發(fā)證券業(yè)量化投資等創(chuàng)新業(yè)務(wù)的整頓規(guī)范風(fēng)潮。

投資者心憂復(fù)牌走勢

《每日經(jīng)濟新聞》記者16日午后趕至光大證券總部，據(jù)記者觀察，下午2點半到4點，陸續(xù)有10多家媒體先后到訪?，F(xiàn)場一位周姓接待人員將記者請至空置的一樓光大證券財富中心內(nèi)等候，對于外界的諸多疑問，其表示一概無法給予回應(yīng)。

當(dāng)日記者的活動區(qū)域僅局限于一樓大廳。記者注意到，本次處于漩渦中心的光大證券資產(chǎn)管理總部及金融衍生品總部位于17樓，大廳內(nèi)除了前門有一位保安把守，在電梯口還有4位保安站崗，外來人員一率不準(zhǔn)上樓。下午16時10分許，一位張姓辦公室工作人員下樓向媒體表示：目前正在核查相關(guān)情況，稍晚些應(yīng)還會有內(nèi)容予以公告，并讓現(xiàn)場媒體回去等候。

當(dāng)記者正欲離開時，一位討說法的婁姓投資者表示，自己在2009年光大證券上市時以22元的價格重倉介入，若光大證券只是股價表現(xiàn)不好的話，其還可以一直持有。，現(xiàn)在最擔(dān)心的是，光大證券公司會像當(dāng)年“3·27事件”的主角萬國證券那樣，股價在復(fù)牌后遭遇深跌。婁先生表示，光大證券下一步怎么辦，應(yīng)給予投資者一個交代。

直至18日晚6點，光大證券在公告之后召開新聞發(fā)布會，諸多記者聞訊趕赴公司總部大樓，但光大證券當(dāng)日僅對指定媒體放行，本報及十余家媒體均被拒之門外。當(dāng)場有記者吐槽，事情已發(fā)展至此，光大證券理應(yīng)對媒體持開放態(tài)度，這樣的行為實在令人難以理解。

或掀起行業(yè)整頓風(fēng)潮

昨日，證監(jiān)會網(wǎng)站發(fā)布消息稱，中國證監(jiān)會決定對光大證券正式立案調(diào)查，將根據(jù)調(diào)查結(jié)果依法作出嚴(yán)肅處理，并及時向社會公布。

經(jīng)初步核查，光大證券自營的策略交易系統(tǒng) （包含訂單生成系統(tǒng)和訂單執(zhí)行系統(tǒng)兩個部分）存在程序調(diào)用錯誤、額度控制失效等設(shè)計缺陷，并被連鎖觸發(fā)，導(dǎo)致生成巨量市價委托訂單，直接發(fā)送至上交所。

光大證券在亦同時發(fā)布公告對事件過程、原因予以了披露。談及對業(yè)績的直接影響，公司中稱，按照8月16日的收盤價，上述交易的當(dāng)日盯市損失約為1.94億元，其對公司造成的最終損失以及對公司財務(wù)狀況的影響還可能隨著市場情況發(fā)生變化。

滬上一內(nèi)資券商創(chuàng)新業(yè)務(wù)負責(zé)人在看了上述公告后向 《每日經(jīng)濟新聞》記者表示，結(jié)合16日下午光大證券停牌期間，券商股普遍高位回落約7%的事實，預(yù)計光大證券復(fù)牌后的跌幅約在在兩成左右，將對上證指數(shù)構(gòu)成明顯壓力。該業(yè)內(nèi)人士同時表示，這起事件仍在持續(xù)發(fā)酵階段，未來所產(chǎn)生的影響尚難估量。

另一位知情人士向《每日經(jīng)濟新聞》記者透露，監(jiān)管層將對整個市場高頻交易業(yè)務(wù)的風(fēng)控和合規(guī)性進行重新評估，甚而可能引發(fā)證券業(yè)量化投資等創(chuàng)新業(yè)務(wù)的整頓規(guī)范風(fēng)潮。

光大證券稱，本次事件導(dǎo)致公司的 “權(quán)益類證券及證券衍生品/凈資本”指標(biāo)在16日超過了100%的監(jiān)管紅線，公司可能因此面臨監(jiān)管部門的警示或處罰，從而可能影響公司的業(yè)務(wù)拓展和經(jīng)營業(yè)績，本次事件亦給公司品牌聲譽及市場形象帶來負面影響。

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