光大證券一錯(cuò)驚人 賠償或成空頭支票

2013年08月17日 14:05
來源：法制晚報(bào)

人參與條評(píng)論

光大銀行的“烏龍指”事件，迅速成為市場(chǎng)熱點(diǎn)，一時(shí)間引起極大關(guān)注。記者收集整理了媒體曝光的近9年來各國(guó)的“烏龍指”事件。近幾年的證券市場(chǎng)“烏龍指”事件頻頻發(fā)生，有27件之多。而股東操作失誤成為“烏龍指”事件發(fā)生的主要原因。

分析1

股東操作失誤最多

在對(duì)這些烏龍指事件發(fā)生的具體原因進(jìn)行匯總分析的時(shí)候，可以看到，因證券交易所系統(tǒng)存在問題的僅占7.41%，交易員操作失誤的占33.33%，而因股東操作失誤的占到了59.26%，超過了一半。

同樣，在分析過失方的時(shí)候，我們也能看到，由股東操作和第三方代理操作組成的失誤方占到了失誤方總數(shù)的70.37%。

中信建投分析師劉楊表示，一般證券所出現(xiàn)操作失誤的情況很小，一個(gè)國(guó)家10年也僅會(huì)出現(xiàn)一至兩起，因?yàn)槎际欠浅I(yè)的證券人員來操作，所以失誤的幾率很小，但股東個(gè)人對(duì)于法律不太了解，而且有時(shí)急需套現(xiàn)，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)違規(guī)操作的現(xiàn)象。

分析2

證券公司但凡不出錯(cuò) 一出就是大問題

在對(duì)這些公司“烏龍指”事件涉及的金額進(jìn)行對(duì)比的時(shí)候，我們能看到，因股東“烏龍指”涉及的金額僅有幾千元人民幣，而大的證券公司涉及的損失金額卻高達(dá)幾十億美元。

劉楊告訴記者，那些動(dòng)輒上億損失的證券公司大多是由證券公司直接操作，“證券公司但凡不出錯(cuò) 一出就是大問題?！眲畋硎荆推髽I(yè)相比，那些大股東們個(gè)人資產(chǎn)還是有限，即使出現(xiàn)操作失誤，在整個(gè)市場(chǎng)上也不會(huì)出現(xiàn)太多的影響。

2005年以來的烏龍指事件

時(shí)間 國(guó)家 損失證券公司 涉及金額

2013年 美國(guó) 摩根大通 62億美元

2013年 中國(guó) 黃金現(xiàn)貨AU9999 2000萬(wàn)元

2012年 中國(guó) 格力電器 13.9萬(wàn)元

2012年 美國(guó) 美林證券公司 1000萬(wàn)美元

2010年 中國(guó) 深振業(yè) 4200元

2010年 中國(guó) 科華生物 21430元

2009年 中國(guó) 大洋電機(jī) 3060元

2008年 中國(guó) 廣電運(yùn)通 23770.8元

2005年 日本 瑞穗證券 270億日元

分析3 賠償或成空頭支票

光大證券董秘梅健稱，目前投資者關(guān)注的賠償問題，會(huì)進(jìn)一步討論，如有具體方案會(huì)通過公告公布。

記者在梳理事件中也發(fā)現(xiàn)，最終證券公司所要承擔(dān)的是自己的直接損失以及相關(guān)部門對(duì)其的處罰，但是沒有對(duì)投資者進(jìn)行賠付的情況。

對(duì)此，中信建投分析師劉楊表示，首先，并沒有任何法律要求對(duì)于證券市場(chǎng)的操作失誤需要對(duì)投資者進(jìn)行賠付。此外，對(duì)于“投資者”的界定是很困難的，因此投資者獲得賠償可能性不大。

另外，記者發(fā)現(xiàn)，僅有美國(guó)一個(gè)國(guó)家在事后推出了“熔斷機(jī)制”，其他僅是公布了直接損失或者處罰。

大同證券分析師張誠(chéng)表示，光大烏龍指事件的爆出，對(duì)于規(guī)范市場(chǎng)也是件“好事”。如果沒有相關(guān)事件和信息披露，因?yàn)椴僮魇д`而導(dǎo)致的股票“異動(dòng)”，應(yīng)該建立完善的“叫?！睓C(jī)制。（王思思 李鑫銘）

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