人民日報(bào)：光大烏龍指受害投資者索賠難

2013年08月17日 09:49
來源：人民日報(bào)

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原標(biāo)題：遭遇“烏龍指” 索賠比較難

本周最后一個(gè)交易日，A股市場出現(xiàn)罕見異動(dòng)。8月16日上證綜指開盤后弱勢整理，但在11時(shí)5分左右指數(shù)突現(xiàn)快速拉升，瞬間漲幅超過5%。有70余只股票瞬間觸及漲停，且全部集中在上海證券交易所。午后，光大證券臨時(shí)停牌，并發(fā)布公告稱，公司策略投資部門自營業(yè)務(wù)在使用其獨(dú)立的套利系統(tǒng)時(shí)出現(xiàn)問題。在“烏龍指”事件確認(rèn)后，股指快速回落，最終以綠盤報(bào)收。滬綜指較前一交易日跌13.43點(diǎn)。

異常交易原因

初步判斷為技術(shù)問題

就上海證券市場交易異常事件，中國證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人16日下午進(jìn)行回應(yīng)稱，此事發(fā)生后，上交所立即進(jìn)行了核查，主要原因是光大證券自營賬戶大額買入。

這位發(fā)言人介紹，上交所16日午間發(fā)布公告，光大證券因重要事項(xiàng)未公告，當(dāng)天下午起臨時(shí)停牌。光大證券16日下午發(fā)布公告：“今天上午，光大證券股份有限公司策略投資部門自營業(yè)務(wù)在使用其獨(dú)立的套利系統(tǒng)時(shí)出現(xiàn)問題，公司正在進(jìn)行相關(guān)核查和處置工作?！痹摪l(fā)言人表示，目前上交所和上海證監(jiān)局正抓緊對光大證券異常交易的原因展開調(diào)查。

16日晚，光大證券董事會(huì)秘書梅健在接受本報(bào)記者采訪時(shí)稱，異動(dòng)出自光大證券的投資策略部門，這個(gè)部門主要從事風(fēng)險(xiǎn)中性套利業(yè)務(wù)，該部門在使用其獨(dú)立的套利系統(tǒng)時(shí)出現(xiàn)了問題。他介紹，這一系統(tǒng)是公司的交易系統(tǒng)，與上交所的系統(tǒng)相連。初步判斷是系統(tǒng)技術(shù)問題，而非網(wǎng)上傳聞的誤操作。目前公司正在進(jìn)行進(jìn)一步核查，待有了完整準(zhǔn)確結(jié)果后會(huì)公告于眾。光大證券目前也沒有向上交所申請當(dāng)天的交易作廢。

投資者損失咋賠

光大：如有方案會(huì)公布

上交所官方微博16日收盤后表示，交易系統(tǒng)運(yùn)行正常，已達(dá)成的交易將進(jìn)入正常清算交收環(huán)節(jié)。這一表態(tài)意味著當(dāng)天市場交易結(jié)果的有效性已得到確認(rèn)。

中國金融期貨交易所也及時(shí)發(fā)布消息稱，滬深300股指期貨交易一切正常，系統(tǒng)運(yùn)行平穩(wěn)，12%的保證金比例足以抵御當(dāng)前市場波動(dòng)，沒有出現(xiàn)客戶爆倉等風(fēng)險(xiǎn)案例。同時(shí)，當(dāng)日即將交割的IF1308合約交易一切正常，多空雙方有序平倉離場，未出現(xiàn)異?，F(xiàn)象。

16日的A股交易異常事件，使得不少投資者受到影響。尤其是那些通過期指和融券“放空”以及高位跟風(fēng)買入的投資者，因此損失慘重。有網(wǎng)友表示，對于相關(guān)責(zé)任方應(yīng)當(dāng)索賠。對此，有市場人士分析，如果有人釋放虛假信息誤導(dǎo)市場，或通過人為因素操縱市場，受到損害的投資者可以通過法律手段索賠。如果不存在操縱市場等違規(guī)行為，在現(xiàn)行法律法規(guī)制度范圍內(nèi)，索賠還存在難度。

針對投資者關(guān)注的賠償問題，梅健稱，有待進(jìn)一步討論，如有具體方案會(huì)通過公告公布。

業(yè)內(nèi)專家稱，事件暴露了光大證券管理以及技術(shù)系統(tǒng)存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)，將給光大股價(jià)及今后的聲譽(yù)帶來壓力和影響。

也有專家稱，隨著衍生品交易的不斷增加，證券公司交易員的權(quán)限是否過大，也值得討論。

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國外也有“烏龍指”

在成熟市場，“烏龍指”事件也時(shí)有出現(xiàn)。

2010年5月6日，美股市場一名交易員在賣出股票時(shí)敲錯(cuò)了一個(gè)字母，將百萬誤打成十億，導(dǎo)致道瓊斯指數(shù)突然出現(xiàn)千點(diǎn)的暴跌。當(dāng)天下午2點(diǎn)42分到2點(diǎn)47分之間，道瓊斯指數(shù)從10458點(diǎn)瞬間跌至9869.62點(diǎn)，與前一交易日收盤相比，下跌了998.5點(diǎn)。到2點(diǎn)58分，道指又回到10479.74點(diǎn)。這是道瓊斯指數(shù)歷史上第二大單日波幅。

2005年12月，日本一家證券公司的經(jīng)紀(jì)人在交易時(shí)出現(xiàn)重大操作失誤，將客戶委托要求以61萬日元價(jià)格賣出的股票，輸成了以每股1日元的價(jià)格賣出61萬股，引發(fā)投資者恐慌并導(dǎo)致證券類股票重挫。

《 人民日報(bào)》（ 2013年08月17日02 版）

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