證監(jiān)會(huì)發(fā)布金融期貨投資者適當(dāng)性制度 為國(guó)債期貨清障

2013年08月09日 18:36
來(lái)源：證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

人參與條評(píng)論

為了配合國(guó)債期貨上市工作，經(jīng)過(guò)前期公開(kāi)征求意見(jiàn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)修改并重新發(fā)布了《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》。

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，2013年7月5日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于修改<關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)>的決定(征求意見(jiàn)稿)》，同時(shí)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。截至2013年7月20日，我們收到來(lái)自社會(huì)各界通過(guò)電子郵件提出的意見(jiàn)和建議共19份，分別來(lái)自5家期貨公司、5家證券公司、1家基金公司及8位自然人。在收到的19份意見(jiàn)中，涉及《適當(dāng)性規(guī)定》的意見(jiàn)共有13份，主要集中在三方面：

一是該制度是否適用于金融期權(quán)。依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二條的規(guī)定，從事金融期權(quán)交易活動(dòng)的，原則上應(yīng)該遵守《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》。當(dāng)前，我會(huì)正對(duì)期權(quán)交易進(jìn)行深入研究，如未來(lái)對(duì)金融期權(quán)的投資者適當(dāng)性有新的要求，我會(huì)再另行發(fā)布規(guī)定。

二是第14條中“行業(yè)監(jiān)管政策要求”是否可以明確其具體內(nèi)容。本條的修改，是為證券、期貨等中介機(jī)構(gòu)未來(lái)可能的行業(yè)監(jiān)管政策調(diào)整預(yù)留法律適用空間。

三是50萬(wàn)的開(kāi)戶門檻是否可以降低。依據(jù)法律文件的層級(jí)體系及分工，具體開(kāi)戶標(biāo)準(zhǔn)由中金所根據(jù)《適當(dāng)性規(guī)定》的原則予以明確。

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