證監(jiān)會(huì)副主席莊心一：捍衛(wèi)信息真實(shí)性是證監(jiān)會(huì)工作主線(xiàn)

2013年06月28日 11:22
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中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席莊心一今日在2013年陸家嘴論壇上表示，市場(chǎng)信息的真實(shí)性是實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化的重要基礎(chǔ)，是資本市場(chǎng)健康發(fā)展的基礎(chǔ)要求，是投資者保護(hù)制度的核心所在。信息真實(shí)性是資本市場(chǎng)改革發(fā)展中最基本、最重要、最永恒的一項(xiàng)要求，基于此，捍衛(wèi)市場(chǎng)信息的真實(shí)性，既是證監(jiān)會(huì)的一項(xiàng)重要的工作主線(xiàn)，也是證監(jiān)會(huì)開(kāi)展日常監(jiān)管和稽查執(zhí)法的一個(gè)重要抓手。

在具體措施方面，莊心一指出，一是，提高證監(jiān)會(huì)監(jiān)管工作的透明度。制定、修訂各項(xiàng)規(guī)章規(guī)定，證監(jiān)會(huì)都要堅(jiān)持提前公開(kāi)信息、充分征求意見(jiàn)、集思廣益，對(duì)于依法履行的行政許可審批事項(xiàng)堅(jiān)決推進(jìn)審批標(biāo)準(zhǔn)、審批過(guò)程、審批結(jié)果這三公開(kāi)制度，明確執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)，限制自由裁量，強(qiáng)化等各個(gè)監(jiān)管環(huán)節(jié)執(zhí)法的透明度，讓監(jiān)管在陽(yáng)光下運(yùn)行，對(duì)市場(chǎng)關(guān)注的疑點(diǎn)、焦點(diǎn)要及時(shí)回應(yīng)，如實(shí)發(fā)布相關(guān)信息，證監(jiān)會(huì)要從自身做起，自覺(jué)接受社會(huì)監(jiān)督和輿論監(jiān)督，促進(jìn)市場(chǎng)各方充分理解和及時(shí)掌握監(jiān)管信息，穩(wěn)定監(jiān)管預(yù)期，清楚監(jiān)管導(dǎo)向。

二是，不折不扣落實(shí)好信息披露規(guī)則。要落實(shí)好新股發(fā)行體制改革關(guān)于發(fā)行人一申報(bào)即披露、一披露即承擔(dān)責(zé)任的規(guī)定，對(duì)造假行為始終保持威懾，毫不松懈加大對(duì)上市公司虛假信息披露、中介機(jī)構(gòu)不履職盡則的問(wèn)責(zé)力度，督促證券期貨產(chǎn)品銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)真實(shí)披露產(chǎn)品或者服務(wù)的性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)、權(quán)益安排、咨詢(xún)途徑、維權(quán)方式等完整信息，充分保障投資者知情權(quán)，改進(jìn)完善上市公司信息披露制度和具體要求，并鼓勵(lì)相關(guān)市場(chǎng)主體開(kāi)展形式多樣的投資者互動(dòng)活動(dòng)，使投資者獲取信息方便快捷、渠道暢通，對(duì)市場(chǎng)廣泛關(guān)注質(zhì)疑而得不到明確答復(fù)的環(huán)節(jié)要及時(shí)充分準(zhǔn)確負(fù)責(zé)任的進(jìn)行信息披露和說(shuō)明。

三是，要嚴(yán)格稽查執(zhí)法，打擊違法造假等力度。依法對(duì)弄虛作假的違法違規(guī)行為予以嚴(yán)懲，讓造假者付出高昂沉重的代價(jià)，不搞時(shí)松時(shí)緊的執(zhí)法，對(duì)欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易等利用虛假信息或信息優(yōu)勢(shì)謀取利益的嚴(yán)重違法違規(guī)行為始終保持零容忍的高壓態(tài)勢(shì)。

四是，要加強(qiáng)市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)。在上市公司證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和法律審計(jì)資產(chǎn)評(píng)估、咨詢(xún)顧問(wèn)等中間服務(wù)機(jī)構(gòu)領(lǐng)域開(kāi)展以職業(yè)水準(zhǔn)和誠(chéng)信記錄為主要依據(jù)的監(jiān)管制度，加強(qiáng)與相關(guān)部門(mén)的監(jiān)管協(xié)作，促進(jìn)信息交流與共享，認(rèn)真落實(shí)監(jiān)管資本市場(chǎng)誠(chéng)信規(guī)定，強(qiáng)化誠(chéng)信監(jiān)管和約束，依法懲戒背信型心。

五是，下大力度強(qiáng)化市場(chǎng)信息系統(tǒng)建設(shè)。不斷提高信息系統(tǒng)安全水平，促進(jìn)市場(chǎng)信息更加規(guī)范、高效、充分、及時(shí)、便捷、持續(xù)的傳播，最大程度的降低市場(chǎng)獲取成本，保障相關(guān)市場(chǎng)主體平等獲取信息的權(quán)利，增強(qiáng)對(duì)日常各類(lèi)市場(chǎng)信息留痕、留影監(jiān)測(cè)比對(duì)的能力，提高案件的查處效率。

六是，強(qiáng)化投資者，尤其是中小投資者的權(quán)益保護(hù)。統(tǒng)籌研究制定系統(tǒng)的可操作的投資者保護(hù)制度，系統(tǒng)梳理和修訂日常監(jiān)管制度規(guī)則，把投資者保護(hù)嵌入到全程監(jiān)管的各個(gè)環(huán)節(jié)，持續(xù)深化投資者教育和服務(wù)，切實(shí)提高個(gè)人投資者自我保護(hù)的意識(shí)和能力，從我國(guó)市場(chǎng)實(shí)際出發(fā)，完善多云化糾紛解決機(jī)制、市場(chǎng)化投資者損害賠償機(jī)制。

以下是他的演講實(shí)錄：

莊心一：尊敬的各位來(lái)賓，上午好！我受肖鋼主席委托前來(lái)參加此次論壇，首先我代表肖鋼主席和中國(guó)證監(jiān)會(huì)向2013陸家嘴論壇的召開(kāi)表示熱烈祝賀。

十八大以來(lái)，黨中央國(guó)務(wù)院著眼于全面建設(shè)小康社會(huì)奮斗目標(biāo)，作出了以改革釋放紅利、以轉(zhuǎn)型增添動(dòng)力，打造中國(guó)經(jīng)濟(jì)升級(jí)版的戰(zhàn)略部署。近期，國(guó)務(wù)院明確指出，穩(wěn)增長(zhǎng)、調(diào)結(jié)構(gòu)、促轉(zhuǎn)型、惠民生金融發(fā)揮的重要作用，并就當(dāng)前金融支持結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)出臺(tái)了有針對(duì)性的政策措施，本次論壇的主題中國(guó)金融改革開(kāi)放與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)契合當(dāng)前經(jīng)濟(jì)脈動(dòng)，直面金融工作重心，正是今后一個(gè)時(shí)期需要深入研究和全面實(shí)踐的重大課題。

(編輯：豆兒)

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