中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)副主席莊心一發(fā)言實(shí)錄

2013年06月28日 11:18
來(lái)源：東方網(wǎng) 作者：李佳敏

0人參與0條評(píng)論

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)副主席莊心一（東方網(wǎng)）

[莊心一]尊敬的各位來(lái)賓：上午好。我受肖鋼主席委托，前來(lái)參加此次論壇，首先我代表肖鋼主席和中國(guó)證監(jiān)會(huì)，向2013陸家嘴論壇的召開(kāi)表示熱烈的祝賀。

[莊心一]十八大以來(lái)，黨中央、國(guó)務(wù)院著眼于全面建成小康社會(huì)的奮斗目標(biāo)，作出了以改革釋放紅利、以轉(zhuǎn)型增添動(dòng)力，打造中國(guó)經(jīng)濟(jì)升級(jí)版的戰(zhàn)略部署，近期，國(guó)務(wù)院明確指出，穩(wěn)增長(zhǎng)、調(diào)結(jié)構(gòu)、促轉(zhuǎn)型、惠民生，金融發(fā)揮著重要的作用，并就當(dāng)前金融支持經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)出臺(tái)了有針對(duì)性的政策措施，本次論壇的主題“中國(guó)金融改革開(kāi)放與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)”契合當(dāng)前經(jīng)濟(jì)的脈動(dòng)，直面經(jīng)濟(jì)工作重心，正是今后一個(gè)時(shí)期需要深入研究和全面實(shí)踐的重大課題。

[莊心一]今天大家共聚黃浦江畔，圍繞這一主題集思廣益，為落實(shí)好黨中央、國(guó)務(wù)院的部署必將提供有益的啟示，起到積極的作用。從世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展史來(lái)看，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級(jí)是各經(jīng)濟(jì)體發(fā)展到一定階段以后必須面對(duì)的重大現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，主要經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)都是通過(guò)數(shù)次成功的轉(zhuǎn)型升級(jí)，保持和提升了核心競(jìng)爭(zhēng)力和綜合實(shí)力。

[莊心一]近年來(lái)國(guó)際金融危機(jī)影響籠罩全球，歐洲主權(quán)債務(wù)危機(jī)持續(xù)發(fā)酵，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局和經(jīng)濟(jì)格局正在發(fā)生深刻、復(fù)雜的變化。在原有增長(zhǎng)動(dòng)力減弱、新的增長(zhǎng)動(dòng)力尚未形成的情況下，無(wú)論是發(fā)達(dá)國(guó)家還是新型經(jīng)濟(jì)體都面臨著轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)、搶占新一輪發(fā)展制高點(diǎn)的緊迫的任務(wù)。對(duì)我國(guó)來(lái)說(shuō)經(jīng)過(guò)三十多年的改革開(kāi)放，已經(jīng)發(fā)展成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，調(diào)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)方式的需求迫切，有效地提升金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力已經(jīng)刻不容緩。

[莊心一]我國(guó)資本市場(chǎng)自建立以來(lái)，一直堅(jiān)持市場(chǎng)化、法制化目標(biāo)，推動(dòng)市場(chǎng)發(fā)展在資源配置中的基礎(chǔ)性作用發(fā)揮，促進(jìn)投融資效率的提升。近年來(lái)為服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，證監(jiān)會(huì)持續(xù)推進(jìn)市場(chǎng)基礎(chǔ)性建設(shè)，在改革新股發(fā)行制度和上市公司退出制度、完善主板市場(chǎng)功能、建立多層次市場(chǎng)體系、改善并購(gòu)重組環(huán)境、擴(kuò)大市場(chǎng)開(kāi)放、強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法力度、維護(hù)投資者合法權(quán)益等方面進(jìn)行的積極務(wù)實(shí)的探索，在各方、各界共同努力下，也取得了階段性的進(jìn)展和成果。

[莊心一]大家知道，資本市場(chǎng)是投融資雙方直接互動(dòng)的平臺(tái)，運(yùn)用市場(chǎng)化方式引導(dǎo)資源合理流動(dòng)、高效地配置組合，是資本市場(chǎng)的天然優(yōu)勢(shì)，發(fā)揮好這一優(yōu)勢(shì)，對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和微觀主體的做優(yōu)做強(qiáng)做大都有重要作用，但是這一優(yōu)化的發(fā)揮更非一朝一夕，而是一項(xiàng)持續(xù)性、牽涉面極廣的功能，我們必須堅(jiān)定信心和決心，不為任何的困難所擾，堅(jiān)持不懈，齊心協(xié)力推進(jìn)市場(chǎng)建設(shè)。

[莊心一]當(dāng)前，提升資本市場(chǎng)服務(wù)功能的重要性、緊迫性日趨顯現(xiàn)，對(duì)所面臨的困難和成因認(rèn)識(shí)更為深刻和客觀，解決問(wèn)題的各種有利因素也正在積極集聚和增長(zhǎng)，綜合各項(xiàng)而言，現(xiàn)階段正是加快資本市場(chǎng)進(jìn)一步改革開(kāi)放的重要時(shí)期，證監(jiān)會(huì)作為法定監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)無(wú)旁貸。一定要勇于擔(dān)當(dāng)、善于攻堅(jiān)，有所作為，一定要化壓力為動(dòng)力，化挑戰(zhàn)為機(jī)遇，緊緊圍繞實(shí)體經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)，下工夫出實(shí)招，依靠配合各方的力量，積極推進(jìn)市場(chǎng)建設(shè)，著力強(qiáng)化市場(chǎng)執(zhí)法，穩(wěn)步推進(jìn)對(duì)外開(kāi)放，全力開(kāi)創(chuàng)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放的新格局。

[莊心一]監(jiān)管的工作是資本市場(chǎng)體系不可或缺的重要組成部分，是資本市場(chǎng)發(fā)揮功能的重要基礎(chǔ)，依法實(shí)施監(jiān)管，符合市場(chǎng)運(yùn)行的內(nèi)在要求，是市場(chǎng)發(fā)展的客觀規(guī)律使然，有效維護(hù)市場(chǎng)秩序，始終是各國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管者的和職責(zé)所在。在我國(guó)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下，在資本市場(chǎng)進(jìn)一步加快改革開(kāi)放的要求中，對(duì)證監(jiān)會(huì)更好履行職責(zé)也提出了更高的標(biāo)準(zhǔn)和要求。實(shí)現(xiàn)我國(guó)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的目標(biāo)，必須維護(hù)公開(kāi)、公平、公正的職場(chǎng)秩序，必須維護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益，只有始終牢記并始終實(shí)踐這兩個(gè)宗旨，才可以維護(hù)良好的市場(chǎng)秩序，才能充分調(diào)動(dòng)市場(chǎng)的積極性和信心，夯實(shí)市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展的根基。作為市場(chǎng)的監(jiān)管者，證監(jiān)會(huì)不是交易的當(dāng)事人，更不是價(jià)格的調(diào)控者，證監(jiān)會(huì)的主要的職責(zé)都應(yīng)該在維護(hù)“三公”上。兩個(gè)維護(hù)是不是得到落實(shí)，是檢驗(yàn)證監(jiān)會(huì)工作的重要標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)資本市場(chǎng)發(fā)展，增強(qiáng)市場(chǎng)的功能，歸根到底是要靠市場(chǎng)的力量，尊重市場(chǎng)規(guī)律，發(fā)揮市場(chǎng)作用，與加強(qiáng)監(jiān)管是相輔相成、相得益彰的。在一定意義上，監(jiān)管就是弘揚(yáng)市場(chǎng)正氣，壓制歪風(fēng)邪氣，助長(zhǎng)市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)行的正能量，遏制妨礙市場(chǎng)運(yùn)行的負(fù)能量，營(yíng)造良好的環(huán)境。

[莊心一]落實(shí)兩個(gè)維護(hù)意義重大，內(nèi)涵豐富，工作繁重，其中重要的一項(xiàng)是保障維護(hù)市場(chǎng)信息的真實(shí)性。資本市場(chǎng)是信息匯集的市場(chǎng)，信息的真實(shí)性是市場(chǎng)命脈所在，提高市場(chǎng)信息的真實(shí)性，要求各市場(chǎng)主體披露的信息都必須真實(shí)準(zhǔn)確，及時(shí)完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)，或者重大遺漏，更不得以欺詐的手段謀取利益，只有信息真實(shí)才能形成合理的市場(chǎng)定價(jià)，市場(chǎng)配置資源的機(jī)制才能正常發(fā)揮作用，只有信息真實(shí)市場(chǎng)的投融資雙方才能真正擁有平等的權(quán)利，市場(chǎng)的約束和制衡機(jī)制才能切實(shí)產(chǎn)生效能。只有信息真實(shí)，才能拓展市場(chǎng)化解決問(wèn)題的范圍和空間，為市場(chǎng)自我修復(fù)創(chuàng)造前提條件，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)均衡，也才能讓監(jiān)管放得更開(kāi)、放得更好。只有信息真實(shí)，才能形成市場(chǎng)主體互信、互動(dòng)的良好形態(tài)，降低市場(chǎng)運(yùn)行成本，提高市場(chǎng)整體運(yùn)行效率，只有信息真實(shí)，市場(chǎng)專(zhuān)業(yè)分析方法和投融資管理工具，才能真正有用武之地，才能引導(dǎo)投資者形成合理明確的預(yù)期，促進(jìn)理性的投融資決策和股權(quán)文化。只有信息真實(shí)，市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)才能得到及時(shí)的揭示、評(píng)估，提高市場(chǎng)的穩(wěn)定性。

[莊心一]從根本上看，市場(chǎng)信息的真實(shí)性，是實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)市場(chǎng)化、法制化、國(guó)際化的重要基礎(chǔ)，是資本市場(chǎng)健康發(fā)展的基本要求，是投資者保護(hù)制度的核心所在。信息真實(shí)性是資本市場(chǎng)改革發(fā)展中最基本、最重要、最永恒的一項(xiàng)課題?；诖?，捍衛(wèi)市場(chǎng)信息的真實(shí)性，既是證監(jiān)會(huì)的一項(xiàng)重要的工作主線，也是證監(jiān)會(huì)開(kāi)展日常監(jiān)管和稽查執(zhí)法的重要抓手。圍繞著提高市場(chǎng)真實(shí)性，我們要持之以恒抓好以下幾方面的工作，一是提高市場(chǎng)監(jiān)管的透明度。制定各項(xiàng)規(guī)章制度，證監(jiān)會(huì)都要堅(jiān)持提前公開(kāi)信息，充分征求意見(jiàn)、集思廣益，對(duì)行政許可的審批事項(xiàng)要堅(jiān)持推進(jìn)三公開(kāi)的標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化市場(chǎng)準(zhǔn)入日常監(jiān)管、稽查執(zhí)法等等各環(huán)節(jié)的透明度，讓監(jiān)管在陽(yáng)光下運(yùn)行。對(duì)市場(chǎng)關(guān)注的疑點(diǎn)、焦點(diǎn)要及時(shí)呼應(yīng)，如實(shí)發(fā)布相關(guān)信息，證監(jiān)會(huì)要從自身做起自覺(jué)接受社會(huì)監(jiān)督、輿論監(jiān)督，充分促進(jìn)各方及時(shí)掌握和了解市場(chǎng)的信息，清楚監(jiān)管導(dǎo)向。

[莊心一]二要不折不扣落實(shí)好市場(chǎng)信息披露的規(guī)則，落實(shí)好新股發(fā)行體制改革，關(guān)于發(fā)行人一申報(bào)即披露、一披露即承擔(dān)責(zé)任的規(guī)定，對(duì)造假行為始終保持威懾，毫不放松對(duì)虛假信息的披露，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度，監(jiān)督真實(shí)披露產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)、權(quán)益安排、咨詢(xún)途徑、維權(quán)方式完整的信息，充分保障投資者的知情權(quán)，改進(jìn)上市公司的信息披露的規(guī)則，并鼓勵(lì)市場(chǎng)主體開(kāi)展形式多樣的渠道，使投資者獲取信息方便快捷，對(duì)市場(chǎng)廣泛關(guān)注、質(zhì)疑而得不到及時(shí)答復(fù)的焦點(diǎn)問(wèn)題，要通過(guò)嚴(yán)管監(jiān)管措施督促當(dāng)事主體及時(shí)準(zhǔn)確進(jìn)行負(fù)責(zé)任的信息披露和說(shuō)明。

[莊心一]三要嚴(yán)格稽查執(zhí)法，加大打擊造假違法違規(guī)的力度，要用好用足現(xiàn)有的法律法規(guī)，讓造假者付出高昂沉重的代價(jià)，持之以恒地堅(jiān)持嚴(yán)格執(zhí)法，不搞運(yùn)動(dòng)式執(zhí)法，不搞時(shí)松時(shí)緊的執(zhí)法，對(duì)內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等利用虛假信息或者信息優(yōu)勢(shì)操縱違規(guī)的行為，始終保持零容忍的態(tài)勢(shì)。

[莊心一]四是加強(qiáng)市場(chǎng)誠(chéng)信體系的建設(shè)，在上市公司法律、審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估、咨詢(xún)顧問(wèn)等服務(wù)機(jī)構(gòu)領(lǐng)域，開(kāi)展以職業(yè)水準(zhǔn)和誠(chéng)信揭露為主要依據(jù)的分類(lèi)監(jiān)管制度，逐步形成一套誠(chéng)信受益、失信受制的機(jī)制，促進(jìn)信息的交流與共享，認(rèn)真落實(shí)資本市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)管規(guī)定，以市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)為依據(jù)，強(qiáng)化誠(chéng)信監(jiān)管和約束，依法懲戒失信的行為。

[莊心一]五是要下大力氣強(qiáng)化市場(chǎng)信息系統(tǒng)建設(shè)。積極推進(jìn)證券期貨信息系統(tǒng)的資源整合和共享，不斷提高信息系統(tǒng)的安全水平，促進(jìn)市場(chǎng)信息更加規(guī)范、高效、充分、及時(shí)、便捷、持續(xù)地傳播，最大程度地降低獲取信息的成本，保障市場(chǎng)主體平等獲取信息的權(quán)利，增強(qiáng)日常對(duì)各類(lèi)信息的比對(duì)的能力，提高查處案件的及時(shí)性和查處的效率。

[莊心一]六是強(qiáng)化投資者、尤其是中小投資者的權(quán)益保護(hù)，統(tǒng)籌研究制訂系統(tǒng)的、可操作的投資者保護(hù)制度，把投資者保護(hù)嵌入到全程監(jiān)管的各個(gè)環(huán)節(jié)，持續(xù)深化投資者教育和服務(wù)，切實(shí)提高個(gè)人投資者自我保護(hù)的意識(shí)和能力。從我國(guó)市場(chǎng)實(shí)際出發(fā)，完善多元化糾紛解決機(jī)制、市場(chǎng)化投資者損害賠償機(jī)制。

[莊心一]各位來(lái)賓，上海一直是我國(guó)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放的前沿陣地，2009年國(guó)務(wù)院明確提出要把上海建設(shè)成為國(guó)際金融中心，這不僅為上海深化改革開(kāi)放指明了方向，也為資本市場(chǎng)發(fā)展帶來(lái)了重大機(jī)遇和新的突破口。近年來(lái)在上海這塊充滿活力的熱土上金融機(jī)構(gòu)不斷地健全，各種金融產(chǎn)品體系不斷地健全，跨境業(yè)務(wù)取得了可喜的進(jìn)展，推進(jìn)市場(chǎng)國(guó)際化的研究和相關(guān)探索正在持續(xù)進(jìn)行，證券期貨交易所的創(chuàng)新能力和服務(wù)水平也明顯提升，證監(jiān)會(huì)將一如既往地支持上海國(guó)際金融中心建設(shè)，希望和有關(guān)各方進(jìn)一步加強(qiáng)合作，緊緊抓住國(guó)際金融中心建設(shè)這一重要的戰(zhàn)略契機(jī)，圍繞資本市場(chǎng)化、法制化、國(guó)際化建設(shè)，勇于創(chuàng)新、銳意進(jìn)取，做出新的探索和貢獻(xiàn)。最后預(yù)祝本次論壇圓滿成功。謝謝。

[直播室]主題大會(huì)一：中國(guó)金融改革開(kāi)放與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)（一）