莊心一：不搞時松時緊執(zhí)法 要讓造假者付出沉重代價

2013年06月28日 10:50
來源：鳳凰財經(jīng)綜合

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鳳凰財經(jīng)綜合 2013年陸家嘴論壇于6月27日-29日在上海召開。本屆論壇以“金融改革開放新格局”為主題。證監(jiān)會副主席莊心一在“中國金融改革開放與經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級”的主題大會上表示，捍衛(wèi)市場信息的真實性，既是證監(jiān)會的一項重要的工作主線，也是證監(jiān)會開展日常監(jiān)管和稽查執(zhí)法的一個重要抓手。

莊心一強調(diào)，證監(jiān)會將依法對弄虛作假的違法違規(guī)行為予以嚴懲，讓造假者付出高昂沉重的代價，不搞時松時緊的執(zhí)法，對欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易等利用虛假信息或信息優(yōu)勢謀取利益的嚴重違法違規(guī)行為始終保持零容忍的高壓態(tài)勢。

莊心一指出，市場信息的真實性是實現(xiàn)資本市場市場化、法治化、國際化的重要基礎(chǔ)，是資本市場健康發(fā)展的基礎(chǔ)要求，是投資者保護制度的核心所在。信息真實性是資本市場改革發(fā)展中最基本、最重要、最永恒的一項要求，基于此，捍衛(wèi)市場信息的真實性，既是證監(jiān)會的一項重要的工作主線，也是證監(jiān)會開展日常監(jiān)管和稽查執(zhí)法的一個重要抓手，圍繞著提高市場真實性、增強信息對稱性。

莊心一表示，證監(jiān)會將持之以恒抓好以下工作：

一是，提高證監(jiān)會監(jiān)管工作的透明度。制定、修訂各項規(guī)章規(guī)定，證監(jiān)會都要堅持提前公開信息、充分征求意見、集思廣益，對于依法履行的行政許可審批事項堅決推進審批標準、審批過程、審批結(jié)果這三公開制度，明確執(zhí)法標準，限制自由裁量，強化等各個監(jiān)管環(huán)節(jié)執(zhí)法的透明度，讓監(jiān)管在陽光下運行，對市場關(guān)注的疑點、焦點要及時回應(yīng)，如實發(fā)布相關(guān)信息，證監(jiān)會要從自身做起，自覺接受社會監(jiān)督和輿論監(jiān)督，促進市場各方充分理解和及時掌握監(jiān)管信息，穩(wěn)定監(jiān)管預期，清楚監(jiān)管導向。

二是，不折不扣落實好信息披露規(guī)則。要落實好新股發(fā)行體制改革關(guān)于發(fā)行人一申報即披露、一披露即承擔責任的規(guī)定，對造假行為始終保持威懾，毫不松懈加大對上市公司虛假信息披露、中介機構(gòu)不履職盡則的問責力度，督促證券期貨產(chǎn)品銷售機構(gòu)真實披露產(chǎn)品或者服務(wù)的性質(zhì)、風險、權(quán)益安排、咨詢途徑、維權(quán)方式等完整信息，充分保障投資者知情權(quán)，改進完善上市公司信息披露制度和具體要求，并鼓勵相關(guān)市場主體開展形式多樣的投資者互動活動，使投資者獲取信息方便快捷、渠道暢通，對市場廣泛關(guān)注質(zhì)疑而得不到明確答復的環(huán)節(jié)要及時充分準確負責任的進行信息披露和說明。

三是，要嚴格稽查執(zhí)法，打擊違法造假等力度。依法對弄虛作假的違法違規(guī)行為予以嚴懲，讓造假者付出高昂沉重的代價，不搞時松時緊的執(zhí)法，對欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易等利用虛假信息或信息優(yōu)勢謀取利益的嚴重違法違規(guī)行為始終保持零容忍的高壓態(tài)勢。

四是，要加強市場誠信體系建設(shè)。在上市公司證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和法律審計資產(chǎn)評估、咨詢顧問等中間服務(wù)機構(gòu)領(lǐng)域開展以職業(yè)水準和誠信記錄為主要依據(jù)的監(jiān)管制度，加強與相關(guān)部門的監(jiān)管協(xié)作，促進信息交流與共享，認真落實監(jiān)管資本市場誠信規(guī)定，強化誠信監(jiān)管和約束，依法懲戒背信型心。

五是，下大力度強化市場信息系統(tǒng)建設(shè)。不斷提高信息系統(tǒng)安全水平，促進市場信息更加規(guī)范、高效、充分、及時、便捷、持續(xù)的傳播，最大程度的降低市場獲取成本，保障相關(guān)市場主體平等獲取信息的權(quán)利，增強對日常各類市場信息留痕、留影監(jiān)測比對的能力，提高案件的查處效率。

六是，強化投資者，尤其是中小投資者的權(quán)益保護。統(tǒng)籌研究制定系統(tǒng)的可操作的投資者保護制度，系統(tǒng)梳理和修訂日常監(jiān)管制度規(guī)則，把投資者保護嵌入到全程監(jiān)管的各個環(huán)節(jié)，持續(xù)深化投資者教育和服務(wù)，切實提高個人投資者自我保護的意識和能力，從我國市場實際出發(fā)，完善多云化糾紛解決機制、市場化投資者損害賠償機制。

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