央行整頓債市會(huì)議記錄曝光 投資公司將率先被清洗

2013年04月25日 13:15
來(lái)源：金證券

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金證券記者 胡春春

昨日，銀行間債券市場(chǎng)傳出消息，央行于當(dāng)日召集大型商業(yè)銀行和股份制銀行開(kāi)會(huì)，會(huì)議主題即為目前處于風(fēng)口浪尖上的債市代持問(wèn)題。

昨日下午，《金證券》記者從銀行間債券市場(chǎng)人士手中獲得一份會(huì)議簡(jiǎn)要記錄，該份記錄上顯示，央行要求各家銀行實(shí)施內(nèi)部清理，并于5月10日前報(bào)送清理結(jié)果。此外，出席會(huì)議的相關(guān)監(jiān)管部門(mén)稱(chēng)將對(duì)丙類(lèi)賬戶“逐步取消或升級(jí)”。市場(chǎng)人士認(rèn)為，涉足丙類(lèi)賬戶交易的投資公司和機(jī)構(gòu)將面臨“最艱難的時(shí)刻”

多位監(jiān)管部門(mén)人士出席

從萬(wàn)家基金鄒昱到中信證券楊輝，從齊魯銀行徐大祝到西南證券薛晨，從易方達(dá)前基金經(jīng)理到江海證券張守剛……本輪債市核查風(fēng)暴越刮越猛，被牽連的機(jī)構(gòu)和金融從業(yè)人員也越來(lái)越多。

昨日，銀行間債券市場(chǎng)傳出消息，當(dāng)日央行召集大型商業(yè)銀行和股份制銀行開(kāi)會(huì)，對(duì)目前正在進(jìn)行的債市核查情況做出要求和說(shuō)明。據(jù)銀行間債券市場(chǎng)人士稱(chēng)，會(huì)議通知前幾天才下發(fā)到各家銀行，不過(guò)，此前多家銀行接到相關(guān)監(jiān)管部門(mén)的問(wèn)詢電話。

當(dāng)日下午，《金證券》記者從該名銀行間債券市場(chǎng)人士手中獲得一份會(huì)議簡(jiǎn)要記錄。記錄顯示，參與會(huì)議的除了各家銀行的主要負(fù)責(zé)人，還包括人民銀行劉士余副行長(zhǎng)、人民銀行市場(chǎng)司謝多司長(zhǎng)、審計(jì)署呂勁松司長(zhǎng)、公安部孟慶豐局長(zhǎng)以及中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)馮光華秘書(shū)長(zhǎng)。

“基本該到的都到了，會(huì)議規(guī)格很高，提的幾個(gè)要求也很?chē)?yán)，是真的準(zhǔn)備花大力氣查了?！鼻笆鲢y行間債券市場(chǎng)人士說(shuō)。

5月10日是自查節(jié)點(diǎn)

《金證券》記者在該份會(huì)議記錄上看到，人民銀行副行長(zhǎng)劉士余主要提了三點(diǎn)要求，首先，要求各家銀行于本周五17點(diǎn)前，把落實(shí)此次通報(bào)情況，防范債券交易風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施內(nèi)部清理的《工作實(shí)施方案》報(bào)送人民銀行總行；其次，于5月10日前，向人民銀行總行報(bào)送此次內(nèi)部清理的結(jié)果，尤其是要在集團(tuán)內(nèi)部(凡是涉及債券交易的基金、保險(xiǎn)等)都要向人民銀行總行進(jìn)行報(bào)送；最后，談了本次會(huì)議可能對(duì)市場(chǎng)造成的影響。

值得注意的是，在提到銀行做內(nèi)部自查和清理時(shí)，劉士余強(qiáng)調(diào)對(duì)“未來(lái)內(nèi)部檢查出的問(wèn)題，公安和審計(jì)署將爭(zhēng)取寬恕處理”

此外，相關(guān)部門(mén)在會(huì)上表示將對(duì)代持交易出臺(tái)新的管理規(guī)則，并對(duì)“丙類(lèi)賬戶逐步取消或升級(jí)”。了解會(huì)議情況的國(guó)內(nèi)一家銀行人士告訴《金證券》記者，本次會(huì)議持續(xù)的時(shí)間很長(zhǎng)，監(jiān)管部門(mén)代表談了很多，包括目前已經(jīng)查到的一些情況，參會(huì)的銀行方面代表也表了態(tài)，“各方都很重視。

投資公司將率先被清洗

據(jù)了解，目前銀行間債券市場(chǎng)中，涉及單位除銀行外，還包括投資機(jī)構(gòu)、基金、券商、保險(xiǎn)、甚至是大型企業(yè)等。由于銀行方面是關(guān)鍵，所以監(jiān)管部門(mén)在會(huì)上對(duì)銀行三令五申，要求嚴(yán)格自查。

本次債市核查風(fēng)暴主要是針對(duì)銀行間債券市場(chǎng)丙類(lèi)賬戶引發(fā)的一系列灰色交易情況。此前，《金證券》記者調(diào)查中獲悉，丙類(lèi)賬戶持有人在銀行間債券市場(chǎng)的操作獲利方式主要包括兩類(lèi)。一類(lèi)是幫助金融機(jī)構(gòu)代持虧損債券，以便幫其暫時(shí)遮掩虧損現(xiàn)狀，扮靚財(cái)報(bào)；另一類(lèi)則屬于空手套白狼性質(zhì)的運(yùn)作，主要發(fā)生在丙類(lèi)賬戶持有人和銀行之間。丙類(lèi)賬戶持有人通過(guò)與銀行私下協(xié)議，銀行方面出錢(qián)為其代持，獲利后丙類(lèi)賬戶持有人以高于銀行間市場(chǎng)的拆借利息向銀行支付一定費(fèi)用。

按照要求，可以開(kāi)設(shè)丙類(lèi)賬戶的既包括滿足開(kāi)設(shè)乙類(lèi)賬戶的機(jī)構(gòu)，即信用社、券商、基金等非金融機(jī)構(gòu)，也包括非金融機(jī)構(gòu)法人。而目前活躍在銀行間債券市場(chǎng)的丙類(lèi)賬戶持有人還包括一部分試圖在債券市場(chǎng)投機(jī)獲利的投資公司。這些公司的加入，一方面活躍了債券市場(chǎng)，另一方面也增加了債券市場(chǎng)的灰色風(fēng)險(xiǎn)。

昨日，市場(chǎng)人士評(píng)價(jià)稱(chēng)，丙類(lèi)賬戶存在多年，一直沒(méi)有出現(xiàn)過(guò)大規(guī)模的核查，確實(shí)存在很多問(wèn)題。不論是取消還是監(jiān)管升級(jí)，對(duì)于目前參與這一市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，都損失不小。該名市場(chǎng)人士對(duì)《金證券》記者分析，“一些投資公司可能會(huì)因此被清洗出局?！?

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