陷債市風(fēng)暴 易方達(dá)通報馬喜德涉案情況

2013年04月23日 04:01
來源：新京報 作者：吳敏

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- “債市稽查風(fēng)暴”追蹤

新京報訊 (記者吳敏)全面爆發(fā)的債市稽查風(fēng)暴讓整個市場的神經(jīng)高度緊繃。昨日，易方達(dá)基金公司專門召開媒體溝通會，對其旗下基金經(jīng)理馬喜德近日遭到公訴的情況進(jìn)行說明。易方達(dá)表示，已經(jīng)免去馬喜德的職務(wù)，并注銷其基金經(jīng)理資格。易方達(dá)稱，若認(rèn)定持有人利益受損將補(bǔ)償。易方達(dá)強(qiáng)調(diào)，事先并不知悉馬喜德被公訴等事項(xiàng)。

昨日有業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，從馬喜德案件也體現(xiàn)出債券代持等違規(guī)的發(fā)現(xiàn)和認(rèn)定都存在一定難度。

訴訟牽出基金經(jīng)理落馬

上周五，《三湘都市報》的一則報道指出，從2008年3月到12月期間，馬喜德伙同蔡國輝等人，故意串通、互相配合，多次利用銀行、任職公司的35億元資金購買債券，然后再安排摩根公司低價買入、高價賣出，獲利4900萬元。馬喜德目前已被公訴并經(jīng)法院開庭審理，處于取保候?qū)忞A段。

這一消息因其與近日爆發(fā)的債市稽查風(fēng)暴相關(guān)而在市場上引起軒然大波，易方達(dá)基金當(dāng)天確認(rèn)馬喜德仍在公司上班，并在稍晚后暫停了馬喜德的基金經(jīng)理職務(wù)。

易方達(dá)之后連發(fā)公告稱，在馬喜德所涉案件中，涉嫌損害易方達(dá)旗下基金利益的交易有1筆、利益金額117萬元。

昨日易方達(dá)總裁劉曉艷說，如果法院最終判定這筆交易使基金持有人利益受損，公司將研究出臺有關(guān)對于投資者的補(bǔ)償方案。

曾有執(zhí)法機(jī)關(guān)調(diào)取交易記錄

基金經(jīng)理馬喜德3月11日站在法庭上，但至4月19日仍在履職，這引發(fā)外界對易方達(dá)基金的質(zhì)疑。昨日易方達(dá)基金稱，該公司事先并不知情。

易方達(dá)稱，馬喜德本人從未向公司報告此事，今年3月11日到13日，他以親屬病重為理由請了事假。

但相關(guān)機(jī)構(gòu)對馬喜德的調(diào)查中曾接觸過易方達(dá)，劉曉艷稱，2011年之前，確有相關(guān)機(jī)構(gòu)來易方達(dá)調(diào)取馬喜德管理基金的交易記錄，但當(dāng)時對方?jīng)]有告知是調(diào)查什么案子。劉曉艷昨日未能確認(rèn)具體時間。

昨日有知情人士稱，在近期的債市風(fēng)波中，有關(guān)機(jī)構(gòu)也曾召馬喜德協(xié)助調(diào)查，但隨后馬喜德平安回到易方達(dá)任職，因此易方達(dá)亦有可能認(rèn)為旗下員工并無涉及違規(guī)。

劉曉艷昨日還表示，目前已經(jīng)免去馬喜德的基金經(jīng)理職務(wù)，且注銷了其基金經(jīng)理資格。公司在過去兩天內(nèi)，確認(rèn)了馬喜德過往的交易記錄，沒有發(fā)現(xiàn)其他違規(guī)的交易。

劉曉艷說，除馬喜德外，公司沒有其他人員涉及此案。

- 放大鏡

基金公司“后知后覺”

在這一輪債市黑金風(fēng)波中，基金經(jīng)理是“最先落馬”的金融人士，但這些基金經(jīng)理背后的基金公司卻都表現(xiàn)得十分“后知后覺”，很多公司在事發(fā)時都處于“茫然無知”的狀態(tài)。

先是萬家基金經(jīng)理鄒昱無故“失蹤”，四天后公司才知悉其“協(xié)助調(diào)查”

而易方達(dá)基金更為被動，雖然馬喜德并非其固定收益部門核心人物，但馬喜德一案是先經(jīng)由媒體披露，后有免職與澄清。

一家滬上基金公司固定收益總監(jiān)對新京報記者表示，“媒體力量大，搞得外面覺得基金問題大，但基金監(jiān)管最嚴(yán)格公開，所以問題最先暴露，實(shí)際上最大的問題還是銀行和農(nóng)信社。

據(jù)了解，此前鄒昱是從南京銀行轉(zhuǎn)投萬家基金的明星基金，而馬喜德則是從工行轉(zhuǎn)投而來。

易方達(dá)人士在4月19日知悉媒體報道后的第一反應(yīng)也是：“不可能，馬喜德還在公司上班。

以往股市老鼠倉的案件，一般是證監(jiān)會先查，作為監(jiān)管對象的基金公司也能在第一時間知悉動態(tài)，但業(yè)內(nèi)人士透露，此次的債市違規(guī)緣起是湖南公安經(jīng)偵對某證券公司兩只債券違規(guī)交易的調(diào)查。因此基金公司應(yīng)對此次信譽(yù)危機(jī)也十分被動。

此外，由于債市一對一交易的隱蔽性，基金公司在如何認(rèn)定交易違規(guī)或涉及利益輸送亦有難度，以檢方指控馬喜德為例，檢方稱馬喜德在易方達(dá)期間的一起交易中，伙同他人違規(guī)獲利117萬元。但如果看不到交易對手方與馬喜德的關(guān)系，從交易價格看基金公司難以從中發(fā)現(xiàn)異常。

在4月16日代持風(fēng)暴剛剛爆發(fā)時，新京報記者曾與易方達(dá)固定收益部門負(fù)責(zé)人有過較長時間的交流，當(dāng)時他在交流中語氣輕松，描述了行業(yè)狀態(tài)，顯然并未意識到自己旗下員工之后也會陷入其中。

新京報記者 吳敏

- 相關(guān)

國庫司張銳受賄案被指是風(fēng)暴源頭

新京報訊 (記者李蕾)債市稽查風(fēng)暴繼續(xù)發(fā)酵的同時，昨日有媒體爆出，債市調(diào)查的源頭始于財政部國庫司國庫支付中心原副主任張銳受賄案。昨日有有接近財政部人士對新京報記者表示，張銳的問題確實(shí)是在審計署審計丙類賬戶時被查出的。

根據(jù)審計署去年12月28日的公告，審計署2010年在財政審計中發(fā)現(xiàn)，2007年至2010年，張銳利用職務(wù)便利，幫助他人在國債承銷業(yè)務(wù)中獲取不當(dāng)利益，并從中收受巨額賄賂。2012年6月，北京市第一中級人民法院以受賄罪判處張銳死刑，緩期2年執(zhí)行，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒收個人全部財產(chǎn)。

接近財政部人士昨日稱，張銳的問題是在審計署審計丙類賬戶時被查出來的。據(jù)財新傳媒昨日報道中稱，張銳主要涉及三宗罪，一為在國庫券印刷環(huán)節(jié)，收受印刷廠商賄賂600萬元；二為在國債招標(biāo)中舞弊；三為利用丙類戶倒賣債券，后兩項(xiàng)非法收入合計達(dá)3000多萬元。而近期債市的系列調(diào)查，源于張銳案。

財新傳媒稱，張銳在國債招標(biāo)中信息泄露沒獲得多少利潤，主要是丙類戶倒券。張銳和其妻開了一家投資公司，用丙類戶倒賣短券、中票等，被查當(dāng)天，這家投資公司的賬戶中有5億多元的大額資金進(jìn)出。

- 影響

債市現(xiàn)恐慌性拋售

新京報訊 (記者蘇曼麗)債市在連續(xù)多日的監(jiān)管風(fēng)暴下，昨天再現(xiàn)恐慌性拋售。

上海國際貨幣經(jīng)紀(jì)公司昨天提供的數(shù)據(jù)顯示，昨天開盤之后，銀行間交易市場的1年期國債恐慌性賣盤加重，此后國債與金融債出現(xiàn)一波賣盤，使得早間市場收益率大幅上行，但午后有所回落。其余的金融債、企業(yè)債也是賣盤為主，買盤者寥寥無幾。

交易員稱，“市場都在擔(dān)心代持繼續(xù)查下去，所以得先把手里的一些代持債券出了，先把杠桿降了，怕到時萬一想賣卻賣不出去了。

從上周開始，債券市場拋盤就明顯增大，債券價格逐步下降，債券收益率因此節(jié)節(jié)高，各類品種收益率基本都上升了10個基點(diǎn)。

方正證券研究報告指出，債市監(jiān)管升級短期內(nèi)會加速機(jī)構(gòu)去杠桿，致使債券市場賣盤增加，收益率上升。

[責(zé)任編輯：wanggq] 標(biāo)簽：馬喜德 易方達(dá)基金 方正證券 

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