郭樹清：履職505天 力改證券市場生態(tài)環(huán)境

2013年03月18日 07:17
來源：證券時(shí)報(bào) 作者：鄭曉波

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郭樹清最終還是離開了資本市場！證券時(shí)報(bào)記者獲悉，肖鋼已擔(dān)任中國證監(jiān)會(huì)黨委書記、主席，郭樹清不再擔(dān)任中國證監(jiān)會(huì)黨委書記、主席，

從2011年10月29日履新至2013年3月17日去職，郭樹清執(zhí)掌證監(jiān)會(huì)僅有505天時(shí)間，給資本市場留下哪些深刻的印記？

當(dāng)很多人還在質(zhì)疑郭樹清是不是懂資本市場的時(shí)候，郭樹清以他的視野、智慧和專業(yè)能力，全力推進(jìn)發(fā)行體制改革，推出券商創(chuàng)新各項(xiàng)舉措，激發(fā)市場活力，讓資本市場煥然一新。

當(dāng)很多人還在擔(dān)心郭樹清在其前任尚福林的巨大成就之下的發(fā)展空間時(shí)，郭樹清以其寬廣的心胸和巨大的勇氣，推動(dòng)多層次資本市場發(fā)展，打破財(cái)富管理市場藩籬，不僅讓資本市場再上一個(gè)臺(tái)階，更帶動(dòng)了整個(gè)金融市場的發(fā)展。

505天，郭樹清已經(jīng)順利完成“逆轉(zhuǎn)”。不難預(yù)料，在當(dāng)前乃至今后一段時(shí)候，郭氏改革將繼續(xù)成為市場討論的話題。許多年以后，再回首，郭樹清對(duì)我國資本市場發(fā)展的影響也必然會(huì)被提及。

任職雖短影響深遠(yuǎn)

2011年10月，郭樹清接替尚福林正式履新證監(jiān)會(huì)主席一職。自那以后，他勤勉工作，常常工作到夜間。證監(jiān)會(huì)各部門工作人員不敢懈怠，加班成家常便飯，工作效率由此也大為提高。

他親和自律，連續(xù)兩年證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)年度監(jiān)管會(huì)都和一線監(jiān)管人員吃自助餐；多次去各地調(diào)研，聽取包括個(gè)人投資者、上市公司等市場參與者意見建議。

他雷厲風(fēng)行，履新不到一個(gè)月，證監(jiān)會(huì)就宣布將推出10項(xiàng)舉措，內(nèi)容涉及分紅、發(fā)審制度、再融資、創(chuàng)業(yè)板退市等；離職前三天，也有11項(xiàng)措施出臺(tái)。

他愛憎分明，對(duì)違法違規(guī)者，他嚴(yán)厲打擊。一批大案要案告破，一批違法違規(guī)者被嚴(yán)懲，市場一時(shí)間風(fēng)聲鶴唳，違法違規(guī)者為之膽戰(zhàn)心驚。對(duì)個(gè)人投資者，他直言低收入人群和以退休金為主的人群不宜炒股。

他視野開闊，全力推動(dòng)統(tǒng)一互聯(lián)的債券市場的發(fā)展，推倒機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)藩籬，讓各類機(jī)構(gòu)加快創(chuàng)新步伐在財(cái)富管理市場公平競爭，給整個(gè)金融市場帶來活力；努力構(gòu)建多層次資本市場，使市場外延大為伸展。

他客觀務(wù)實(shí)，認(rèn)為中國的資本市場沒有理由不成為世界第一，但也表示不可能輕輕松松地實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)，必須要腳踏實(shí)地地實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)。

505天的時(shí)間，郭樹清領(lǐng)導(dǎo)下的證監(jiān)會(huì)，一共發(fā)布了約70部法規(guī)制度。其中，僅2012年共出臺(tái)規(guī)則、制度52件，內(nèi)容涉及新股發(fā)行體制改革、并購重組、多層次資本市場建設(shè)、機(jī)構(gòu)創(chuàng)新、打擊證券期貨犯罪等領(lǐng)域。

這些規(guī)章、規(guī)范性文件和規(guī)則的頒布實(shí)施，對(duì)于規(guī)范市場秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益、提升市場運(yùn)行效率、促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)、提升我國資本市場國際影響力都起到了積極作用。

多少年之后，如果再次問起郭樹清在資本市場的建樹，有兩項(xiàng)內(nèi)容是撇不開的。一項(xiàng)內(nèi)容是多層次資本市場的推進(jìn)。在郭樹清的任期內(nèi)，不僅新三板得到大力拓展，地方股權(quán)交易市場和券商柜臺(tái)交易市場發(fā)展思路也逐步清晰。如果再給郭樹清幾年時(shí)間，那么多層次資本市場建設(shè)之蔚為大觀是可預(yù)見的。

另一項(xiàng)內(nèi)容是機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)創(chuàng)新。自2012年5月，券商創(chuàng)新大會(huì)召開之后，改善政策環(huán)境，推動(dòng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展就成為郭樹清任期內(nèi)最為顯著的成績。僅2012年，證監(jiān)會(huì)取消和調(diào)整了35項(xiàng)行政審批項(xiàng)目，出臺(tái)并落實(shí)11項(xiàng)支持證券公司創(chuàng)新發(fā)展的政策措施。券商資管業(yè)務(wù)因此一年增長了6倍。整個(gè)金融市場都被郭氏改革震蕩。

在證監(jiān)會(huì)歷任主席之中，505天的任期，時(shí)間是最為短暫的，但郭樹清依靠自己的膽識(shí)，把自己寫入了資本市場發(fā)展史。

正如耶魯大學(xué)管理學(xué)院金融經(jīng)濟(jì)學(xué)教授評(píng)價(jià)的那樣：“郭樹清做證監(jiān)會(huì)主席的一年多改變了中國金融市場的生態(tài)環(huán)境，使行業(yè)更加充滿活力，競爭和創(chuàng)新成為現(xiàn)實(shí)。在證監(jiān)會(huì)內(nèi)放松許多管制，由此迫使銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)也放松一些管制。他在任時(shí)間短，但影響深遠(yuǎn)。

資本市場改革仍將繼續(xù)

郭樹清走了，但資本市場仍在發(fā)展。對(duì)于年輕的資本市場而言，郭樹清的思想、行動(dòng)值得總結(jié)，其中有四大遺產(chǎn)不能不說是今后資本市場改革之精髓：

一是堅(jiān)持市場化導(dǎo)向。充分發(fā)揮市場主體自身的積極性和相互間的制衡約束作用，逐步建立起了一套比較完整的以信息披露為核心的市場運(yùn)行規(guī)則體系。

二是堅(jiān)持法制化導(dǎo)向。切實(shí)維護(hù)“三公”原則，不斷完善制度規(guī)范，建立一個(gè)包括法律、法規(guī)、部門規(guī)章在內(nèi)的市場法制體系。與此同時(shí)，堅(jiān)持依法監(jiān)管、依法治市，嚴(yán)厲打擊財(cái)務(wù)造假、內(nèi)幕交易、“老鼠倉”等違法違規(guī)行為。

三是堅(jiān)持公開化導(dǎo)向。著力增強(qiáng)市場透明度，主動(dòng)公開證券期貨立法、稽查執(zhí)法、常規(guī)監(jiān)管、行政許可等信息，建設(shè)資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，持續(xù)強(qiáng)化上市公司、證券公司、基金公司的信息披露責(zé)任和義務(wù)。

四是堅(jiān)持國際化導(dǎo)向。穩(wěn)步提升對(duì)外開放水平，既要繼續(xù)支持境內(nèi)企業(yè)境外上市，支持符合條件的境內(nèi)證券期貨機(jī)構(gòu)“走出去”，引進(jìn)境外機(jī)構(gòu)投資者，充分利用國外資源；也要放寬境內(nèi)證券期貨機(jī)構(gòu)外資的市場準(zhǔn)入、提高外資持股上限、逐步放寬業(yè)務(wù)的可行性等。

隨著郭樹清的離去，有人認(rèn)為郭氏改革就此謝幕。其實(shí)，不盡然！

黨的十八大已經(jīng)吹響了改革的新號(hào)角，產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)升級(jí)、創(chuàng)新型國家建設(shè)、分散銀行系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)及健全誠信體系，方方面面都在呼喚金融改革與發(fā)展，歷史潮流之下，資本市場改革往前推進(jìn)已不可逆轉(zhuǎn)。

事實(shí)上，在郭樹清等幾任證監(jiān)會(huì)主席的帶領(lǐng)下，資本市場發(fā)展的正能量正在不斷積累，經(jīng)過20年的發(fā)展，我國資本市場已經(jīng)具備了加快發(fā)展的條件，目前正處在前所未有的戰(zhàn)略機(jī)遇期。抓住機(jī)遇，力行改革，是證監(jiān)會(huì)主席使命所系、職責(zé)所在。

資本市場改革仍將繼續(xù)！

(本版圖片：本報(bào)資料圖)

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