鄭拓“老鼠倉案”26日開審

2013年02月27日 08:37
來源：深圳商報(bào) 作者：新 晚 宋寧華

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【深圳商報(bào)訊】國內(nèi)知名大學(xué)高材生、美國芝加哥大學(xué)“海歸”、年薪過百萬的五星基金經(jīng)理……鄭拓曾有輝煌的人生，卻因涉嫌不光彩的“老鼠倉”行為，走上被告席。繼去年審理“基金明星”李旭利案后，昨天上午，上海市一中院公開審理交銀施羅德原基金經(jīng)理鄭拓涉嫌利用未公開信息交易案，成為迄今被指控“老鼠倉”獲利金額最高的“基金碩鼠”

鄭拓今年45歲，復(fù)旦大學(xué)本科畢業(yè)，后在美國芝加哥大學(xué)商學(xué)院獲MBA，先后在海富通和交銀施羅德?lián)位鸾?jīng)理。2007年3月，他加盟交銀施羅德并實(shí)際負(fù)責(zé)交銀穩(wěn)健基金投資管理工作后，該基金取得并保持了晨星兩年期和三年期五星級基金評價，并在《福布斯》發(fā)布的2009中國基金排行榜中被評為十大最佳股票型基金之一。2009年9月，鄭拓離開交銀施羅德基金公司，10月與原同事陳曉秋一起投資1000萬元創(chuàng)立上海好望角投資公司，加盟私募大軍。

昨天上午，鄭拓身著深灰色毛衣走上刑事被告席。和鄭拓一起的還有兩名女性夏某和夏某某，前者是鄭拓的前妻，后者是他前妻的妹妹。

根據(jù)檢察機(jī)關(guān)指控，鄭拓和夏某、夏某某預(yù)謀后，利用擔(dān)任交銀施羅德公司穩(wěn)健配置混合型證券投資基金(以下簡稱“穩(wěn)健基金”)經(jīng)理的職務(wù)便利，在穩(wěn)健基金股票買賣的信息尚未披露前，借用夏某嫂子原某開設(shè)在哈爾濱和北京證券公司營業(yè)部的證券賬戶，先于或同期于鄭拓管理的穩(wěn)健基金買入相同股票，從中牟利。在2009年2月28日到8月20日期間，鄭拓等3人采用上述方法買入“保利地產(chǎn)”等11只股票，成交280余萬股，交易金額4600余萬元，獲利人民幣1200余萬元。

2012年4月，鄭拓等3人被上海市公安局刑事拘留，同年5月經(jīng)檢察院批準(zhǔn)被執(zhí)行逮捕。

提到作案經(jīng)過，鄭拓表示，自己在交銀施羅德公司任基金經(jīng)理期間，負(fù)責(zé)管理日常工作并對股票投資提出建議。自己和夏某于2008年8月離婚，離婚后雙方協(xié)議股票和資金歸夏某，房產(chǎn)歸鄭拓，離婚前后資金方面均由夏某某掌管。在交老鼠倉”作案過程中，他使用了包括前妻在申銀萬國陸家嘴的證券賬戶等4個賬戶操作股票，夏某則將資金存入嫂子原某注冊在哈爾濱的賬戶中。鄭拓還強(qiáng)調(diào)，在案件中投入的資金主要由前妻掌管，自己主要負(fù)責(zé)操作股票，從未參與過調(diào)撥資金的過程。

檢察院認(rèn)為，鄭拓利用職務(wù)便利獲得基金公司尚未公開信息后，違反規(guī)定，通過本人或指使夏某、夏某某從事與該信息相關(guān)的證券交易活動，該行為均已觸犯了刑法相關(guān)規(guī)定，應(yīng)以利用未公開信息交易罪追究刑事責(zé)任。其中鄭拓為主犯，夏某、夏某某為從犯，且均能如實(shí)供述罪行，建議從輕處罰。 (新 晚 宋寧華)

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