勁嘉股份責(zé)任人借烏龍操縱股價 被罰款20萬拒不上交

2013年01月10日 07:37
來源：中國證券報 作者：官平

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中國證監(jiān)會昨日一則催告書引起了中國證券報記者注意。證監(jiān)會稱，陷入勁嘉股份“虛假陳述”事件的相關(guān)責(zé)任人韓?潑蟣嘣?、传播虚純息，扰乱证券手C≈刃潁?012年9月21日被處以20萬元罰款。但截至1月9日，證監(jiān)會尚未收到該項罰款。昨日一中國證券報記者多次試圖聯(lián)系韓?潑?，但截志殺稿时其手机一重惁釉徹机状态?/p>

由起“烏龍事件”

事情回到2009年的一次“烏龍事件”。2009年9月18日，勁嘉股份公告稱，公司正與美國英美煙草公司洽談煙標(biāo)合作事宜；2009年11月5日，勁嘉股份又發(fā)布一則更正公告稱，相關(guān)工作人員誤將對外合作方Native American Tobacco &Trading LLC當(dāng)作美國英美煙草公司(British American Tobacco Company Ltd.)?！盀觚埵录鼻昂笫枪蓛r異動，隨后該事件便引起了深交所和相關(guān)監(jiān)管部門注意。

2010年2月12日，深交所對勁嘉股份和相關(guān)人員進行了處分。然而事情本以為就此結(jié)束，此后卻有媒體報道稱，一位名為弗萊德(上述Native American Tobacco &Trading LLC的老板)的美國人說，“烏龍事件”實際上是操縱股價行為。該事件開始升溫，韓?潑魑檣莧恕氨嘣臁⒋バ榧儺畔ⅰ?、相共G獻(xiàn)魘亂說母涸鶉俗輪譴侵暗仁錄猜叫團掏諧觥?/p>

2012年7月17日，勁嘉股份收到證監(jiān)會《行政處罰決定書》。證監(jiān)會認(rèn)為，勁嘉股份2009年9月18日發(fā)布的公告存在虛假陳述，決定對勁嘉股份給予警告，并處以40萬元罰款；對莊德智給予警告，并處以20萬元罰款；對沈海洋給予警告，并處以10萬元罰款。隨后，證監(jiān)會對韓?潑鋈舜σ?0萬元罰款。

中國證券報記者昨日聯(lián)系到了莊德智和弗萊德此前的代理律師，均稱與韓?潑丫芫妹揮辛怠?/p>

嚴(yán)處散布虛假信息

昨日，證監(jiān)會在催告書中稱，韓?潑餛諼唇汕宸？?，将申请人民法院强制质[小?/p>

證監(jiān)會近年針對市場上流傳的一系列謠言進行了嚴(yán)處。2012年9月，關(guān)于中信證券巨虧謠言四起，證監(jiān)會調(diào)查后初步查明，“中信證券海外投資出現(xiàn)巨虧29億”虛假信息的主要發(fā)帖人為張某某，由于股票投資持續(xù)虧損而不滿，因聽聞今年多家證券公司虧損，便編造巨虧的虛假信息在東方財富網(wǎng)股吧發(fā)布。2007年，證券分析師蔡國澍因涉嫌違規(guī)發(fā)布失實的上市公司信息，影響相關(guān)公司股價，受到證監(jiān)會立案稽查，最終被禁入市場。

中銀律師事務(wù)所律師付明德稱，由于證券違法行為的隱蔽性和手段的多樣性，有些證據(jù)很難獲取，使得有些行為人逃避了制裁。由于對證據(jù)有極高要求，使得辦案事件拖長，從行為人實施違法行為到被處罰可能要經(jīng)歷很長的時間，導(dǎo)致不能使行為人及時受到制裁，無法起到震懾作用。且行為人長時間不受制裁，也會給人以錯覺，助長違法行為，因此建議建立“官民聯(lián)合”的打擊證券市場違法犯罪體系。

證監(jiān)會此前表示，希望潛在的違法者不要心存僥幸，廣大的投資者關(guān)注公司及有關(guān)方面依法依規(guī)披露的信息，不要信謠造謠，不要上當(dāng)受騙。如果發(fā)現(xiàn)有編造、傳播虛假信息的，及時向證監(jiān)會等有關(guān)方面舉報。

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