風(fēng)險(xiǎn)警示板平穩(wěn)啟動(dòng) 確保投資者合規(guī)交易

2013年01月09日 07:53
來(lái)源：證券時(shí)報(bào) 作者：徐婧婧

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作為落實(shí)退市配套制度，平穩(wěn)推進(jìn)退市制度改革的措施之一，上交所的風(fēng)險(xiǎn)警示板自2013年1月4日開(kāi)始運(yùn)行。截至1月8日，已平穩(wěn)運(yùn)行3個(gè)交易日。

據(jù)上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，運(yùn)行首日，共有43家公司的46只“風(fēng)險(xiǎn)警示股票”(含A股與B股)進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)警示板，剔除其中的暫停上市公司股票(4只)和停牌股票(3只)，當(dāng)日實(shí)際有39只“風(fēng)險(xiǎn)警示股票”進(jìn)行交易；其后兩個(gè)交易日，該板塊中交易的“風(fēng)險(xiǎn)警示股票”分別為39只、38只。

據(jù)悉，風(fēng)險(xiǎn)警示板啟動(dòng)后總體運(yùn)行平穩(wěn)。在前3個(gè)交易日中，“風(fēng)險(xiǎn)警示股票”日平均價(jià)格漲跌幅分別為-3.09%、1.76%和2.15%；日成交金額分別為11.81億元、9%49億元和11.61億元；日成交金額中，個(gè)人投資者成交金額占比分別達(dá)到98.48%、97.15%和98.71%。到目前為止，風(fēng)險(xiǎn)警示板未出現(xiàn)因換手率達(dá)到30%而被臨時(shí)停牌的股票，3個(gè)交易日內(nèi)全天換手率最大的股票分別為\*ST天成(9.64%)、ST博元(4.85%)和ST博元(5.98%)。

在前3個(gè)交易日中，有個(gè)別賬戶(hù)違反上交所《風(fēng)險(xiǎn)警示板股票交易暫行辦法》第十條的規(guī)定，當(dāng)日累計(jì)買(mǎi)入單只“風(fēng)險(xiǎn)警示股票”的數(shù)量超過(guò)50萬(wàn)股。上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，上交所將視違規(guī)具體情節(jié)，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)警示板相關(guān)規(guī)則的規(guī)定，對(duì)違規(guī)投資者采取相應(yīng)監(jiān)管措施或者給予紀(jì)律處分；同時(shí)，上交所將進(jìn)一步明確監(jiān)管要求，督促會(huì)員完善監(jiān)控措施，確保投資者合規(guī)交易。

上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人還特別強(qiáng)調(diào)，投資者買(mǎi)賣(mài)風(fēng)險(xiǎn)警示板股票，應(yīng)當(dāng)詳細(xì)了解相關(guān)規(guī)定，充分理解其中的投資風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力謹(jǐn)慎投資，同時(shí)應(yīng)保證交易行為合法合規(guī)；會(huì)員應(yīng)當(dāng)全面落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)警示板規(guī)則的相關(guān)要求，做好宣傳和風(fēng)險(xiǎn)警示工作，并采取適當(dāng)措施對(duì)客戶(hù)買(mǎi)賣(mài) “風(fēng)險(xiǎn)警示股票”的行為進(jìn)行監(jiān)控；對(duì)涉嫌違規(guī)的客戶(hù)，會(huì)員應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定予以警示和勸阻，并及時(shí)向上交所報(bào)告。

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