基金審核大幅簡化助推資金加速入場

2012年12月14日 07:30
來源：上海證券報作者：孫霖

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取消產品審核通道制，基金可自行決定上報數量和類型

縮短產品審核期限，常規(guī)產品20個工作日內審畢

產品實行網上申報與審核，研究給予創(chuàng)新型產品“保護期”

從明年起，基金公司可自行決定上報產品的數量和類型，常規(guī)產品可以在20個工作日內審畢。

證監(jiān)會昨日發(fā)布《關于深化基金審核制度改革有關問題的通知》及其配套措施，主要內容包括取消基金產品審核通道，縮短基金產品審核期限，實行基金產品網上申報與審核，并鼓勵基金公司建立基金退出機制。

《通知》一是明確取消產品審核通道。近年來，監(jiān)管部門不斷放松和完善通道管理，實現了由“單一通道制”到“6通道制”的轉變，此番發(fā)布的《通知》一明確取消基金產品審核通道，基金公司可以根據市場需求自行決定上報數量和類型。

二是縮短基金產品審核期限，常規(guī)產品按照簡易程序在20個工作日內完成審核。實行簡易程序審核的常規(guī)產品包括普通股票型(混合型)、債券型、指數型、貨幣基金、發(fā)起式基金、常規(guī)QDII產品及跨市場ETF。對于分級基金、理財基金、跨市場ETF。專戶產品以及其他有特殊安排的基金產品，考慮到產品尚不成熟或運作機制復雜，暫不實行簡易程序。

三是實行基金產品網上申報與審核。作為改革配套措施，監(jiān)管部門將發(fā)布適用于各類常規(guī)產品的基金合同填報指引。

同時，將推出網上電子化申報和審核系統，通過電子化提高審核效率。

四是鼓勵基金管理公司建立基金的退出機制。這位負責人表示，隨著產品審核市場化改革的推進，未來市場上將不可避免地出現一些規(guī)模較小的“迷你基金”，監(jiān)管部門鼓勵基金公司根據產品特點和管理成本，在基金合同中約定自動終止清盤或合并條款。

證監(jiān)會有關部門負責人表示，基金產品審核制度的改革有利于加速基金行業(yè)實現差異化競爭，有利于基金公司開發(fā)各類創(chuàng)新型產品，并有利于各類資金通過證券投資基金參與到市場中來，對股票市場構成積極正面的影響。

該負責人同時表示，目前監(jiān)管部門正在組織行業(yè)協會研究論證給予創(chuàng)新型基金產品一定的“保護期”，以鼓勵行業(yè)創(chuàng)新?！锻ㄖ返某雠_，是為基金審核向注冊制做過渡性嘗試，未來對于基金產品的審核將更加注重其報送材料的齊備性和合規(guī)性。

監(jiān)管部門還透露，截至2012年11月底，今年以來共有219只基金完成募集，募集金額5337億元，超過了2006年和2007年市場火爆時4000億元的水平。