鳳凰網(wǎng)股民權(quán)益交流平臺第29號維權(quán)征集令：ST博元(2)

2012年12月07日 11:38
來源：鳳凰財經(jīng)

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A ST博元主要違法事實有哪些？證監(jiān)會給予何種處罰？

廣東奔犇律師事務(wù)所劉國華律師：

根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰決定書[2011]36 號，ST方源存在以下違法事實：一、ST方源存股權(quán)分置改革說明書》虛假陳述。二、2007年年度報告虛假陳述：(一)2007年年度報告虛假披露銀行存款余額，虛增銀行存款64,398,301.72元。(二)未按規(guī)定在2007年年度報告中披露ST方源控股子公司方達(dá)環(huán)宇為方達(dá)集團(tuán)13,088,493.67元債務(wù)提供擔(dān)保的事項。三、2008年未按規(guī)定及時披露有關(guān)事項：(一)2008年未按規(guī)定及時披露對外擔(dān)保事項；(二)2008年未按規(guī)定及時披露訴訟事項。四、2008年年度報告虛假陳述：(一)2008年年度報告虛假披露銀行存款余額，虛增銀行存款64,759,952.63元，未按規(guī)定在財務(wù)報表及財務(wù)報表附注中披露與上述事項相關(guān)的負(fù)債。(二)未按規(guī)定在2008年年度報告中披露方達(dá)環(huán)宇以下?lián)Ｊ马棧簽榉竭_(dá)集團(tuán)15,471,075.60元和10,000,000元債務(wù)提供擔(dān)保，為長榮置業(yè)21,299,788.68元債務(wù)提供擔(dān)保。(三)未按規(guī)定在2008年年度報告中披露因方達(dá)環(huán)宇為長榮置業(yè)21,299,788.68元債務(wù)提供擔(dān)保而發(fā)生的訴訟事項。五、2009年未及時、未真實履行臨時信息披露義務(wù)：(一)未按規(guī)定及時披露訴訟事項；(二)未按規(guī)定及時披露實際控制人變化情況；(三)未按規(guī)定及時披露與上海震宇的交易為關(guān)聯(lián)交易；(四)未按規(guī)定披露銀行存款被法院扣劃事項；六、2009年半年度報告虛假陳述：(一)未按規(guī)定披露實際控制人變化情況；(二)未按規(guī)定披露與上海震宇的關(guān)聯(lián)關(guān)系及其交易。

證監(jiān)會決定：一、對ST方源給予警告，并處以40萬元罰款；二、對麥校勛、許志榕給予警告，并分別處以30萬元罰款；三、對劉曉鋒給予警告，并處以10萬元罰款；四、對任昌建給予警告，并處以5萬元罰款；五、對羅文海、陳杰、方遒、伍寶清、湯劍平給予警告，并分別處以3萬元罰款。

B哪些投資者符合起訴條件？

廣東奔犇律師事務(wù)所劉國華律師：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》(以下間稱“司法解釋”)第六條的規(guī)定，投資者以自己受到虛假陳述侵害為由，依據(jù)有關(guān)機(jī)關(guān)的行政處罰決定或者人民法院的刑事裁判文書，對虛假陳述行為人提起的民事賠償訴訟，符合民事訴訟相關(guān)規(guī)定的，人民法院應(yīng)當(dāng)受理。該案已有中國證監(jiān)會的行政處罰決定，人民法院應(yīng)當(dāng)受理。

根據(jù)《司法解釋》第十八條的規(guī)定，投資者必須在虛假陳述實施日及以后買入證券，且在虛假陳述揭露日之后賣出或者持續(xù)持有證券，才能就所產(chǎn)生的投資損失進(jìn)行起訴。

虛假陳述實施日，是指作出虛假陳述或者發(fā)生虛假陳述之日。根據(jù)證監(jiān)會的行政處罰可知，ST博元存在多項虛假陳述。2007年12月10日，該公司公告《上海華源制藥股份有限公司股權(quán)分置改革說明書》，所以，ST博元證券虛假陳述責(zé)任糾紛案的虛假陳述實施日應(yīng)為2007年12月10日、2009年6月24日及2009年10月27日。

虛假陳述揭露日，是指虛假陳述在全國范圍發(fā)行或者播放的報刊、電臺、電視臺等媒體上，首次被公開揭露之日。虛假陳述更正日，是指虛假陳述行為人在中國證券監(jiān)督管理委員會指定披露證券市場信息的媒體上，自行公告更正虛假陳述并按規(guī)定履行停牌手續(xù)之日。虛假陳述揭露日應(yīng)為2009年4月30日ST 方源發(fā)布《東莞市方達(dá)再生資源產(chǎn)業(yè)股份有限公司重大事項暨停牌公告》之日。2009年6月24日對應(yīng)的虛假陳述揭露日為2009年9月18日，2009年10月27日對應(yīng)的虛假陳述揭露日為2009年11月26日。

故符合起訴條件的投資者應(yīng)為：2007年12月10日至2009年4月30日間買入600656股票，并在2009年4月30日及以后賣出或持續(xù)持有，且存在投資差額損失者；2009年6月24日至2009年9月18日買入600656股票，并在2009年9月18日及以后賣出或持續(xù)持有，且存在投資差額損失者；2009年10月27日至2009年11月26日買入600656股票，并在2009年11月26日及以后賣出或持續(xù)持有，且存在投資差額損失者；2009年

C管轄法院應(yīng)為珠海市中級人民法院，訴訟時效截至2013年9月16日

對于符合條件的投資者，應(yīng)該到哪家法院提起訴訟？其訴訟時效截至何時？

廣東奔犇律師事務(wù)所：根據(jù)《司法解釋》第八條的規(guī)定，虛假陳述證券民事賠償案件，由省、直轄市、自治區(qū)人民政府所在的市、計劃單列市和經(jīng)濟(jì)特區(qū)中級人民法院管轄。因此，投資者起訴ST博元應(yīng)向珠海市中級人民法院提起證券虛假陳述責(zé)任糾紛訴訟。

根據(jù)《司法解釋》第五條的規(guī)定，投資者提起民事賠償?shù)脑V訟時效期間，適用《民法通則》第一百三十五條的規(guī)定，即向人民法院請求保護(hù)民事權(quán)利的訴訟時效期間為兩年。2011年9月16日，ST博元公告稱收到了中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰決定書[2011]36 號，所以投資者應(yīng)當(dāng)最晚在2013年9月16日之前提起訴訟。如過期起訴，將喪失勝訴權(quán)，不再能得到法院的保護(hù)。

D向虛假陳述的上市公司索賠的案件多嗎？獲得賠償?shù)膸茁蚀髥幔?/strong>