吳曉靈：機構(gòu)監(jiān)管為主的監(jiān)管格局阻礙法律規(guī)范制定

2012年11月18日 11:41
來源：鳳凰財經(jīng)

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鳳凰財經(jīng)訊 2012年11月18日，金融街論壇在北京舉行。論壇邀請國家相關(guān)部門及北京市領(lǐng)導(dǎo)、一行三會領(lǐng)導(dǎo)、金融機構(gòu)負(fù)責(zé)人、國際金融組織負(fù)責(zé)人、國際經(jīng)濟學(xué)家等出席。鳳凰財經(jīng)全程直播。全國人大財經(jīng)委員會副主任委員吳曉靈在論壇上表示，以機構(gòu)監(jiān)管為主的監(jiān)管格局往往成為制定法律規(guī)范的障礙，應(yīng)該逐漸的改為以功能監(jiān)管為主，機構(gòu)監(jiān)管為輔的原則。

以下為文字實錄：

吳曉靈：

十八大提出了我們國家未來改革開放的藍(lán)圖，而這當(dāng)中很重要的一條，就是要把我們國家引入法制的軌道。那么金融業(yè)的健康發(fā)展，我認(rèn)為有賴于我們法律制度的完善。大家都可以看到，金融危機之后，各個國家怎么樣來總結(jié)它的金融危機的教訓(xùn)呢？都是在修改和完善法律制度，修改和完善運行規(guī)則，我想我們金融業(yè)的發(fā)展也應(yīng)該建立在這樣的基礎(chǔ)上。

目前中國已經(jīng)有了比較全面的金融法律體系，有了中國人民銀行法》、《商業(yè)銀行法》、《票據(jù)法》、《信托法》、《證券投資基金法》、《保險法》和《擔(dān)保法》。吳邦國委員長去年就宣布過，中國已經(jīng)初步建成了與社會主義市場經(jīng)濟相適應(yīng)的法律體系，今后我們更多的工作應(yīng)該在法律的修訂上，需要新的法律。但是，不是說法律越多越好，而是需要我們的法律體系更加完善，重在法律的執(zhí)行。金融業(yè)我們認(rèn)為也應(yīng)該是完善金融法律體系，主要的是對現(xiàn)有法律進行修訂。對現(xiàn)有法律進行修訂我們認(rèn)為應(yīng)該堅持的原則，修法的指導(dǎo)原則應(yīng)該是功能立法、行為監(jiān)管，以規(guī)范市場秩序為目的。我們現(xiàn)在有的時候立法的時候，在機構(gòu)方面考慮得比較多，但是對于金融的功能考慮得不夠多。因而，在這個方面需要進行改進。

我們現(xiàn)在的情況，以機構(gòu)監(jiān)管為主的監(jiān)管格局往往成為制定法律規(guī)范的障礙，應(yīng)該逐漸的改為以功能監(jiān)管為主，機構(gòu)監(jiān)管為輔的原則。因為在修訂法律的時候，很多部門都要從自己所監(jiān)管的機構(gòu)來考慮，我怎么樣把這個機構(gòu)監(jiān)管好，而沒有更多的來考慮同樣的法律關(guān)系，同樣的市場行為，我們怎么樣來統(tǒng)一的規(guī)范。這次我在人大推《證券投資基金法》的修法，深深的感覺到了，一個跨幾個行業(yè)、跨銀證保的一個資產(chǎn)管理的行為，牽扯到各個監(jiān)管當(dāng)局，要協(xié)調(diào)各個監(jiān)管當(dāng)局的監(jiān)管范圍和行為規(guī)則的話，實際上還是遇到了很多的問題。我們不得不遷就現(xiàn)有的監(jiān)管格局，在有限的空間之內(nèi)對同樣的行為做出一定的規(guī)范。

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