關于基金公司副總經(jīng)理任職備案事項的通知

2012年11月08日 11:54
來源：基金業(yè)協(xié)會作者：賈麗麗

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關于基金管理公司副總經(jīng)理任職備案事項的通知

各基金管理公司：

為落實《國務院關于第六批取消和調(diào)整行政審批項目的決定》(國發(fā)〔2012〕52號)和有關要求，規(guī)范證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職的自律管理，保護基金持有人及相關當事人的合法權(quán)益和社會公共利益，促進基金行業(yè)的健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》證券投資基金管理公司管理辦法》等相關法律法規(guī)及《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程》，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)將對基金管理公司副總經(jīng)理實行任職備案?，F(xiàn)就有關事項通知如下：

一、任職備案的人員范圍

基金管理公司應按照相關法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定，自主決定對副總經(jīng)理或?qū)嶋H履行副總經(jīng)理職務的其他人員的聘任和解聘，并從聘任或解聘正式生效之日起的10個工作日內(nèi)向協(xié)會進行備案。

上述所稱的“實際履行副總經(jīng)理職務的其他人員”，是指基金管理公司按其章程規(guī)定不設副總經(jīng)理的，公司分管投資、銷售、運營業(yè)務的負責人，以及協(xié)會認定的其他人員。

二、基本任職條件

基金管理公司副總經(jīng)理(包括實際履行副總經(jīng)理職務的其他人員，下同)，其任職時應滿足下列基本條件：

(一)取得基金從業(yè)資格；

(二)通過協(xié)會組織的高級管理人員證券投資法律知識考試；

(三)具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經(jīng)歷及與擬任職務相適應的管理經(jīng)歷；

(四)沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形；

(五)最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰；

(六)法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

未曾擔任過基金業(yè)高級管理人員職務的人員，或曾擔任過基金業(yè)高級管理人員職務但已解聘且解聘期超過1年的人員，在聘任副總經(jīng)理職務時，應參加高級管理人員證券投資法律知識考試?；鸸芾砉緫谄淦溉吻跋騾f(xié)會預約考試，并提交下列材料：

(一)參加高級管理人員證券投資法律知識考試預約函；

(二)擬聘任高級管理人員簡歷表(附件1)。

協(xié)會向通過考試人員出具考試合格證明，考試的有效期為1年。

三、任職備案材料

聘任副總經(jīng)理的，基金管理公司應向協(xié)會提交下列材料：

(一)聘任備案報告；

(二)高級管理人員基本情況登記表(附件2)；

(三)聘任高級管理人員的會議決議或決定復印件；

(四)高級管理人員身份、學歷、學位證明復印件；

(五)協(xié)會要求報送的其他材料。

聘任備案報告中至少應包含被聘任副總經(jīng)理的姓名、身份證件名稱及號碼、聘任職務、聘任起止日期、分管業(yè)務等信息，并說明聘任條件和程序的合規(guī)性。

解聘副總經(jīng)理時，基金管理公司應向協(xié)會報送下列備案材料：

(一)解聘備案報告；

(二)解聘高級管理人員的會議決議或決定復印件。

解聘備案報告中至少應包含被解聘人員姓名、身份證件名稱及號碼、解聘前職務、解聘日期等信息，并說明解聘程序的合規(guī)性。

上述備案材料應當是中文文本，原件是外文的，應當附中文譯本，并以中文譯本為準。備案材料以電子文檔形式(PDF或WORD)通過專門的信息系統(tǒng)報送。在系統(tǒng)正式使用前，通過協(xié)會指定聯(lián)系人電子郵箱(ggba@amac.org.cn)報送。

四、現(xiàn)任副總經(jīng)理備案

在本通知下發(fā)之日前，已經(jīng)中國證監(jiān)會核準基金業(yè)高級管理人員資格的副總經(jīng)理，且非正在履行解聘程序的，基金管理公司應在本通知下發(fā)之日起30日內(nèi)對其進行統(tǒng)一備案，向協(xié)會提交副總經(jīng)理備案報告，并附上以下材料：

(一)高級管理人員基本情況登記表；

(二)中國證監(jiān)會核準基金業(yè)高級管理人員任職資格批復的復印件；

(三)聘任高級管理人員的會議決議或決定復印件；

(四)高級管理人員身份、學歷、學位證明復印件。

現(xiàn)任副總經(jīng)理備案報告中至少包含各副總經(jīng)理的姓名、身份證件名稱及號碼、職務名稱、任職起止日期、分管業(yè)務等信息。

五、新設機構(gòu)副總經(jīng)理任職備案

新設基金管理公司在機構(gòu)設立前，擬聘任副總經(jīng)理應符合上述要求的基本任職條件，并參加法律知識考試。在機構(gòu)設立后的30日內(nèi)，按照上述“現(xiàn)任副總經(jīng)理備案”的要求，向協(xié)會履行其副總經(jīng)理的備案。備案材料不包括《中國證監(jiān)會核準基金業(yè)高級管理人員任職資格批復的復印件》

六、基金管理公司聯(lián)系人

基金管理公司應指定專人負責與協(xié)會的聯(lián)系，報送法律知識考試預約申請材料和任職備案材料。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會聯(lián)系方式

聯(lián)系人：劉洋電話：010-66290873

賈麗麗電話：010-66290882

傳真：010-66290877 郵箱：ggba@amac.org.cn

附件：1.擬聘任高級管理人員簡歷表

2.證券投資基金行業(yè)高級管理人員基本情況登記表

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

二?一二年十一月二日