基金公司人員可投自家資管計劃 與委托人實現(xiàn)利益綁定

2012年11月01日 04:41
來源：中國證券網(wǎng)－上海證券報

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基金管理公司、子公司及其相關(guān)從業(yè)人員，可以投資本公司管理的資產(chǎn)管理計劃，與資產(chǎn)委托人共擔(dān)風(fēng)險，共享受益

刪除“基金公司設(shè)立子公司應(yīng)滿足母公司持股比例達到50%以上”的相關(guān)要求

⊙記者 馬婧妤 孫霖 ○編輯 衡道慶

證監(jiān)會昨日發(fā)布修訂后的《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》，新《規(guī)定》自11月1日起施行。除了在征求意見稿中已明確的拓寬專戶投資范圍之外，正式發(fā)布的《規(guī)定》還建立了投資人與委托人之間的“利益綁定機制”

在征求意見稿中，《規(guī)定》拓寬了專戶資產(chǎn)管理投資范圍，使基金公司投資領(lǐng)域從現(xiàn)有的上市證券類資產(chǎn)拓展到非上市公司股權(quán)、債權(quán)、收益權(quán)等實體資產(chǎn)。同時涉及子公司的界定、設(shè)立、治理運營、日常監(jiān)管等方面內(nèi)容，更加強調(diào)基金公司對子公司的管控。

與征求意見稿相比，正式發(fā)布的《規(guī)定》建立了投資人與委托人之間的“利益綁定機制”，并對母公司控股比例、開展含有競爭關(guān)系業(yè)務(wù)等方面的要求作出了調(diào)整。

正式發(fā)布的《規(guī)定》建立了基金公司資管計劃投資人與委托人之間的“利益綁定機制”。證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人表示，《規(guī)定》借鑒了私募基金的行業(yè)慣例，在有效防范利益沖突和利益輸送的前提下，明確基金管理公司、子公司及其相關(guān)從業(yè)人員，可以投資本公司管理的資產(chǎn)管理計劃，與資產(chǎn)委托人共擔(dān)風(fēng)險，共享受益。并要求相關(guān)從業(yè)人員于投資之日起5個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會申報投資客戶資產(chǎn)管理計劃的名稱、時間、價格、數(shù)額等信息。

另外，原有《規(guī)定》中要求基金公司設(shè)立子公司應(yīng)滿足母公司持股比例達到50%以上，有意見認為，在基金公司設(shè)立子公司試點階段，不宜對母公司控股比例進行過嚴的限制，以免妨礙外部資源進入，不利于市場競爭。證監(jiān)會采納了有關(guān)建議，刪除了母公司必須持股子公司50%以上股權(quán)的相關(guān)要求。

同時，原《規(guī)定》要求，受同一基金公司控制的子公司之間，不得經(jīng)營存在利益沖突或者競爭關(guān)系的業(yè)務(wù)。有意見認為，適當(dāng)競爭有利于增強企業(yè)活力，提升基金行業(yè)地位，相關(guān)法規(guī)應(yīng)重點防范不當(dāng)競爭行為。證監(jiān)會也采納了有關(guān)建議，將相關(guān)條款修改為“基金管理公司與其子公司或同一基金管理公司控制的子公司之間，不得進行損害基金持有人利益或者顯失公平的經(jīng)營行為。

證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人表示，下一步，證監(jiān)會將會同基金業(yè)協(xié)會制訂基金管理公司子公司運營、風(fēng)控等方面的業(yè)務(wù)指引，加強子公司人員管理培訓(xùn)，切實推動子公司守法經(jīng)營、規(guī)范運作、做優(yōu)做強。

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