基金法二讀明確監(jiān)管范圍 私募統(tǒng)一向基金行業(yè)協(xié)會備案

2012年10月24日 05:05
來源：證券時報 作者：劉璐

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昨日，證券投資基金法修訂草案提交給全國人大常委會進行第二次審議。與一審稿相比，二審稿明確了基金法的適用范圍，公開或者非公開募集資金，以進行證券投資活動為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)，資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的，其證券投資活動適用基金法。

同時，二審稿還修改了一審稿中關(guān)于基金組織形式的條款，刪除了關(guān)于理事會型和無限責(zé)任型的規(guī)定。此前，修訂草案第四十八條將證券投資基金的組織形式規(guī)定為契約型、理事會型和無限責(zé)任型的全國人大法律委員會副主任委員孫安民說，法律委員會經(jīng)與相關(guān)部門共同研究認為，理事會型和無限責(zé)任型基金仍屬于契約型基金，只是在基金份額持有人大會內(nèi)部機構(gòu)的設(shè)置和管理人承擔(dān)的責(zé)任形式上有所不同，可以不單獨作為法定的基金組織形式。

私募基金的登記備案機關(guān)也有所簡化。此前的修訂草案規(guī)定：擔(dān)任非公開募集基金管理人，其募集的資金總額和基金份額持有人的人數(shù)達到規(guī)定數(shù)額的，應(yīng)當?shù)絿鴦?wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請注冊；低于規(guī)定數(shù)額的，應(yīng)當?shù)交鹦袠I(yè)協(xié)會登記。孫安民介紹說，按照上述規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和基金行業(yè)協(xié)會分別對非公開募集基金的基金管理人及基金募集數(shù)額進行注冊、登記和備案，這不利于統(tǒng)一掌握非公開募集基金的情況。

在二審稿中，擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當向基金行業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)；非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當向基金行業(yè)協(xié)會備案；對募集的資金總額和基金份額持有人的人數(shù)達到規(guī)定數(shù)額的基金，基金行業(yè)協(xié)會應(yīng)當向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。

此外，二審稿還增加了基金管理人運作基金財產(chǎn)所遵循的規(guī)則及風(fēng)險防范的規(guī)定；對非公開募集基金的基金合同、基金財產(chǎn)投資范圍以及對基金管理人的規(guī)范等作了調(diào)整。為加大對投資者利益的保護力度，在基金內(nèi)部增設(shè)監(jiān)督性機構(gòu)等，可由基金合同作出約定。

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