深圳證監(jiān)局防控打擊內(nèi)幕交易側(cè)記：手莫伸 伸手必被捉

2012年10月24日 02:37
來源：證券日報

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-本報記者 莊少文

近年來，資本市場服務于國民經(jīng)濟全局的功能日益加強，但總體仍處在發(fā)展尚不成熟、誠信法治基礎(chǔ)相對薄弱的階段，內(nèi)幕交易成為妨礙資本市場健康發(fā)展的頑疾。中國證監(jiān)會主席郭樹清把內(nèi)幕交易形象地比做“小偷”，內(nèi)幕交易破壞了公平、公正、公開的市場秩序，損害了廣大中小投資者合法權(quán)益，影響了上市公司信譽并最終也會損害上市公司利益。正因為內(nèi)幕交易損害了資本市場各方的切身利益，近年來，證監(jiān)會把打擊內(nèi)幕交易作為稽查執(zhí)法工作的重點。

深圳,作為中國資本市場的發(fā)源地之一，轄區(qū)內(nèi)上市公司、基金公司和證券公司數(shù)量均名列全國前茅。近年來,深圳證監(jiān)局認真貫徹中國證監(jiān)會關(guān)于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易工作的部署和要求，按照齊抓共管、打防結(jié)合、綜合防治的原則，勇于創(chuàng)新，大膽探索，全面推進懲防體系，取得了良好的成效。

齊抓共管，打防結(jié)合

2007年初，深圳證監(jiān)局率先建立了上市公司內(nèi)幕信息知情人登記制度。2009年又推動轄區(qū)上市公司建立健全了內(nèi)幕信息及知情人管理制度。2010年6月，深圳證監(jiān)局率先發(fā)布《深圳轄區(qū)證券公司建立健全信息隔離墻的指導意見》，有力推動信息隔離墻制度在我國證券行業(yè)的應用和實踐。2010年6深圳證監(jiān)局對基金公司開展建立內(nèi)幕交易防控機制的探索，推動中國證監(jiān)會出臺了《基金投資研究防控內(nèi)幕交易指導意見》(征求意見稿)。

2010年，深圳證監(jiān)局與深圳市紀委、監(jiān)察局、國資委、公安局等部門建立綜合監(jiān)管機制，加強內(nèi)幕信息知情人的監(jiān)管。2011年3月，在深圳證監(jiān)局建議下，深圳市政府辦公廳組織深圳證監(jiān)局、監(jiān)察局、公安局等國資委、金融辦等單位召開聯(lián)席會議，會簽了《關(guān)于加強深圳上市公司內(nèi)幕信息管理做好內(nèi)幕交易防控工作的通知》，經(jīng)深圳市政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)深圳市政府各部門、各區(qū)人民政府執(zhí)行。2011年3月，根據(jù)中央紀委和中國證監(jiān)會聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于地方紀檢監(jiān)察機關(guān)與證監(jiān)會派出機構(gòu)建立聯(lián)席會議制度試點工作的意見》，深圳證監(jiān)局還與深圳市紀委、市監(jiān)察局聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于印發(fā)<深圳市證券期貨行業(yè)反腐倡廉工作聯(lián)席會議暫行規(guī)定>的通知》，建立了深圳地區(qū)的聯(lián)席會議機制。

為鞏固內(nèi)幕信息知情人防控工作取得的成果，深圳證監(jiān)局采用多種方式對轄區(qū)上市公司及股東的高級管理人員、證券公司、基金公司從業(yè)人員進行內(nèi)幕交易危害性的培訓教育。近年來，累計對轄區(qū)上市公司及其股東的高級管理人員870余人進行了內(nèi)幕交易知識專題培訓。

2010年至今，深圳證監(jiān)局對轄區(qū)16起內(nèi)幕交易線索進行調(diào)查，查實9起，共辦理內(nèi)幕交易案件25件。查實的9起內(nèi)幕交易案中，2起移送公安機關(guān)，涉案人員4人，涉案金額6500多萬元；4起已由證監(jiān)會做出行政處罰，涉案人員7人，罰沒金額260多萬元；另有3起案件正在審理過程中，涉案人員6人，涉案金額300多萬元。

在深圳證監(jiān)局近年查處的內(nèi)幕交易案件中, 非法從事內(nèi)幕交易的既有上市公司的實際控制人,也有身兼上市公司董秘等職的高級管理人員,更有利用夫妻、兄弟、同學等私人關(guān)系,甚至借款進行內(nèi)幕交易的。不管是誰,采取什么方式,只要觸碰內(nèi)幕交易這根高壓線,深圳證監(jiān)局一律“零容忍”,發(fā)現(xiàn)一起,堅決查處一起。

上市公司實際控制人

從事內(nèi)幕交易

沈少玲，女，深圳轄區(qū)上市公司CHJH的董事，實際控制人之一，與CHJH董事長、總經(jīng)理陳某某為夫妻關(guān)系。2010年12月，沈少玲知悉了CHJH下屬子公司的合作伙伴簽定大額銷售協(xié)議會給子公司帶來訂單并產(chǎn)生巨額利潤的內(nèi)幕消息。2010年12月下旬開始, 沈少玲控制“黃某某”等5個證券賬戶大舉買入CHJH股票，共計買入CHJH股票2,892,678股，買入金額47,223,646.05元，賬面獲利-4,765,612.09元。

2012年6月5日，中國證監(jiān)會下發(fā)《行政處罰決定書》，對沈少玲處以600,000元罰款。同時，中國證監(jiān)會下發(fā)《市場禁入決定書》，認定沈少玲為證券市場禁入者，自中國證監(jiān)會宣布決定之日起，10年內(nèi)不得從事證券業(yè)務或擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。

上市公司高管

從事內(nèi)幕交易

劉愷祥，男， 2007年10月至2012年3月任深圳轄區(qū)上市公司YFT董事會秘書兼副總經(jīng)理。2011年11月21日，劉愷祥獲悉了YFT與加拿大某公司就收購事項達成一致的內(nèi)幕信息。同年11月22日，劉愷祥控制并操作李某證券賬戶買入YFT股票，后來賣出實際獲利為-49,139.44元。

2012年6月19日，深圳證監(jiān)局下發(fā)《行政處罰決定書》，對劉愷祥處以30,000元罰款。

魏某某，男，時任SR股份董事、董事會秘書、副總經(jīng)理。2010年2月，魏某某知悉了SR股份破產(chǎn)重整及資產(chǎn)重組的內(nèi)幕信息，2010年3月30日-5月17日期間，魏某某控制并操作李某某證券賬戶買入SR股票449,500股，后來賣出實際獲利573,716元。

深圳證監(jiān)局對其進行立案調(diào)查，目前該案調(diào)查完畢，已移交相關(guān)部門處理。

胡某，男， 2009年5月-2012年7月，胡某任轄區(qū)上市公司SRYL董事會秘書、副總經(jīng)理，系SRYL公司信息披露事項的經(jīng)辦人和審核人。胡某控制其妻子陶某證券賬戶在公司重大公告前一日“準時”買入SRYL股票，后來賣出實際獲利-46,862.7元。

深圳證監(jiān)局對其進行立案調(diào)查，目前該案調(diào)查完畢，已移交相關(guān)部門審理。

利用私人關(guān)系

從事內(nèi)幕交易

林青輝，男，時任深圳市某地產(chǎn)公司財務總監(jiān)。艾娟萍，林青輝之妻。2009年10月11日，鄭某某收購并重組深圳轄區(qū)上市公司SGS項目過程中，林青輝作為收購工作小組副組長，通過職務關(guān)系知悉該內(nèi)幕信息。2009年10月12日，林青輝用其本人證券賬戶買入SGS股票，后來賣出實際獲利1,208.05元。同一天，林青輝決策，妻子艾娟萍操作，通過艾娟萍證券賬戶買入SGS股票2,500股，交易金額23,109.62元，2009年 11月25日全部賣出SGS股票，實際獲利1,329.13元。

2012年3月30日，深圳證監(jiān)局下發(fā)《行政處罰決定書》，對林青輝、艾娟萍沒收違法所得并處以35,000元罰款。

朱志強，男,系朱某某胞弟，一直保持密切往來。2009年10月10日，鄭某某收購并重組深圳轄區(qū)上市公司SGS項目過程中，朱某某通過職務關(guān)系知悉該內(nèi)幕信息。朱志強買入SGS股票實際獲利12,072.38元。

2012年4月6日，深圳證監(jiān)局下發(fā)《行政處罰決定書》，對朱志強沒收違法所得并處以45,000元罰款。

曾麗妲，女，2005年10月至今在廣東梅州TJBYY工作。曾麗妲與劉某某是同學，兩人聯(lián)系密切，有經(jīng)濟往來。而劉某某的丈夫張某某是上市公司YFT的總經(jīng)理。2011年11月21日，曾麗妲從劉某某處了解到Y(jié)FT與加拿大某公司就收購事項達成一致的內(nèi)幕信息。2011年11月22日，曾麗妲控制并操作其婆婆賴某某的證券賬戶買入YFT股票4,300股，成交金額92,923元。2012年6月13日，曾麗妲全部賣出YFT股票，實際獲利-32,466.3元。

2012年6月19日，深圳證監(jiān)局下發(fā)《行政處罰決定書》，對曾麗妲處以30，000元罰款。

借款從事內(nèi)幕交易

曾國波，男，1998年9月起在深圳轄區(qū)上市公司JJGF公司工作，2008年6月到JJGF公司運營部工作，2008年11月起主持運營部工作。2009年9月2日，曾國波利用所任職務關(guān)系獲悉JJGF公司正與美國某煙草公司接觸洽談合作事項的內(nèi)幕消息后，曾國波立即從莊某某處借款3,000,000元。2009年9月2日-9月3日，曾國波利用借款資金控制并操作其妻子文某某證券賬戶買入JJGF股票256,300股，成交金額2,950,772.38元。2009年11月2日-11月3日，曾國波將持有JJGF股票全部賣出，實際獲利 938,806.39元。

雖然JJGF公司與美國某煙草公司接觸洽談的合作事項后來被證明系虛假信息，但因該虛假信息對公司股價產(chǎn)生重大影響,該虛假信息也被認定為內(nèi)幕信息。

2012年6月27日，中國證監(jiān)會下發(fā)《行政處罰決定書》，對曾國波沒收違法所得并處以1,000,000元罰款。

物必自腐，而后生蟲；小節(jié)不保，終累大德。資本市場廣大參與者,要筑牢思想防線，校正人生航向，做到持身欲清，事體欲練，處事欲平，自覺抵制內(nèi)幕交易等不法利益侵蝕，共同維護資本市場公開、公平、公正的良好秩序。

“手莫伸，伸手必被捉。

(本報實習生梁強強對本文也有貢獻)

[責任編輯：zenggj] 標簽：內(nèi)幕交易 深圳 證監(jiān) 上市公司 

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