證監(jiān)會查處銀河證券張濤等人內(nèi)幕交易案

2012年09月03日 19:22
來源：證監(jiān)會網(wǎng)站

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根據(jù)上海證券交易所監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的線索，證監(jiān)會對“黃某某”等賬戶異常交易方大炭素新材料科技股份有限公司(以下簡稱方大炭素)股票進行立案調(diào)查。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，張濤、王東海、魏亮、崔永杰、高曉卉、黃成仁等6人涉嫌內(nèi)幕交易。近日，證監(jiān)會對該案作出行政處罰決定。

經(jīng)查，2007年初，方大炭素控股股東遼寧方大集團實業(yè)有限公司(以下簡稱方大集團)決定方大炭素通過定向增發(fā)進行融資。2007年4月1日，中國銀河證券股份有限公司投資銀行總部股票發(fā)行部副經(jīng)理張濤與時任方大炭素董秘在北京就方大炭素非公開發(fā)行股票事項進行了初步接洽，基本確定由銀河證券擔(dān)任方大炭素非公開發(fā)行股票的保薦機構(gòu)。4月4日，張濤與甘肅弘信會計師事務(wù)所有限公司(以下簡稱甘肅弘信)董事長王東海等人參加了方大炭素關(guān)于非公開發(fā)行股票事項的協(xié)調(diào)會。北京海地人礦業(yè)權(quán)評估事務(wù)所評估部總經(jīng)理崔永杰、甘肅弘信評估師魏亮、北京海地人房地產(chǎn)評估事務(wù)所評估師高曉卉則參與了方大炭素非公開發(fā)行出具資產(chǎn)評估報告的工作；方大集團財務(wù)總監(jiān)、方大炭素董事黃成仁參與了非公開發(fā)行股票事項相關(guān)工作。2007年8月20日，方大炭素停牌，公告稱：“近期有重要事項待董事會研究決定后公布?！?月24日，方大炭素公告非公開發(fā)行股票的董事會決議。

方大炭素非公開發(fā)行股票事項屬于《證券法》第七十五條規(guī)定的內(nèi)幕信息，該信息于2007年4月1日開始形成。張濤、王東海、魏亮、崔永杰、高曉卉、黃成仁等人為內(nèi)幕信息知情人。

2007年4月2日，張濤利用其妻賬戶買入“方大炭素”股票8萬股，動用資金48.5萬元；4月23日、24日分別賣出3萬股、5萬股，上述交易共獲利11.77萬元。2007年4月13日、17日，王東海用其個人賬戶共買入“方大炭素”股票2.5萬股，買入金額18.6萬元；6月6日全部賣出，虧損5755元。2007年4月11日、26日，魏亮用其個人賬戶共買入“方大炭素”股票1萬股，買入金額7.14萬元；6月6日全部賣出，獲利5890元。2007年7月10日，崔永杰用其個人賬戶買入“方大炭素”股票5000股，買入金額4.2萬元；7月20日全部賣出，獲利682元。2007年4月11日、高曉卉用其個人賬戶買入“方大炭素”股票1700股，買入金額1815萬元，賬面獲利6000元。2007年4月10日，黃成仁用其個人賬戶買入“方大炭素”股票5000股，買入金額3.45萬元；4月11日全部賣出，虧損126元。此外，自2006年5月15日至2010年3月16日，張濤還利用其妻賬戶交易“ST博盈”、“G海虹”等多只股票。

證監(jiān)會認定，張濤交易“方大炭素”股票的行為違反了《證券法》第七十六條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。張濤利用其妻賬戶買賣其他多只股票的行為違反了《證券法》第四十三條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十九條所述禁止參與股票交易人員違規(guī)買賣行為。王東海、魏亮、崔永杰、高曉卉、黃成仁交易“方大炭素”股票的行為違反了《證券法》第七十六條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為；王東海、魏亮、崔永杰、高曉卉作為證券服務(wù)機構(gòu)從業(yè)人員，其行為同時也違反了《證券法》第四十五條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零一條所述的違法行為。

依據(jù)《證券法》第一百九十九條、第二百零一條、第二百零二條的規(guī)定，證監(jiān)會決定沒收張濤違法所得11.77萬元，處以45.31萬元罰款，并責(zé)令張濤處理非法持有的股票，同時認定張濤為市場禁入者，5年內(nèi)不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)；對王東海、魏亮、崔永杰、高曉卉分別處以4萬元罰款；對黃成仁處以3萬元罰款。

證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人指出，本案是典型的證券服務(wù)機構(gòu)從業(yè)人員內(nèi)幕交易案，張濤等人作為證券服務(wù)機構(gòu)從業(yè)人員，知曉法律禁止內(nèi)幕交易及禁止買賣相關(guān)股票的規(guī)定，卻知法犯法，違背商業(yè)信賴原則，實施違法行為，應(yīng)受到法律懲處。希望證券中介機構(gòu)及從業(yè)人員以本案為警示，加強管理，嚴格自律，絕不能心存僥幸，以身試法。

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