大成基金曹雄飛候選創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委 曾因重啤事件被罰

2012年08月04日 00:12
來源：經(jīng)濟觀察報 作者：申興 李保華

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7月31日，證監(jiān)會的一則《第四屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委候選人名單》將大成基金管理有限公司(下稱“大成基金管大成基金管)在重慶啤酒事件后的人事變動的面紗揭開一角。

上述名單顯示，入列候選人名單的曹雄飛，職位為大成基金首席投資官和股票投資部總監(jiān)。而此前，這兩個職位分別由劉明和楊建華擔任。本報了解到，目前，劉明和楊建華已經(jīng)分別卸任上述職務(wù)。

2011年底，重慶啤酒(600132.SH)在資本市場演繹十余年的乙肝疫苗故事因?qū)嶒灁?shù)據(jù)顯示無顯著療效，導致該股連續(xù)9個跌停。看中疫苗概念并重倉布局該股的大成系基金因此遭遇重創(chuàng)。

如今，大成基金發(fā)生投研人員流失、中層干部大范圍調(diào)崗的一系列人事變動；在基金公司規(guī)模排名上，今年中報顯示，其已滑出前十之列，而一年前，其還位居規(guī)模榜第七名。“年底隨著短期理財基金的逐步放開和銀行系基金沖規(guī)模，我擔心大成還會下滑好幾個名次?！贝蟪苫鹨晃粌?nèi)部員工悲觀預測。

大成基金一位高管則稱，公司雖然遇到了規(guī)模排名的下滑，但隨著公司的內(nèi)部調(diào)整、對固定收益產(chǎn)品的重視和下半年創(chuàng)新產(chǎn)品的發(fā)行，完全能取得排名的進步。

人事變動

7月28日和7月30日，大成基金發(fā)布了兩則人事任免公告，稱股票投資部總監(jiān)楊建華不再管理大成景陽領(lǐng)先和大成核心雙動力，而劉澤兵走馬上任大成景陽領(lǐng)先基金經(jīng)理，大成核心雙動力則由孫蓓琳接管。

本報獨家獲悉，在重慶啤酒事件后，證監(jiān)會曾經(jīng)調(diào)查過大成基金，沒有發(fā)現(xiàn)有違規(guī)行為。但劉明、曹雄飛和當時的醫(yī)藥研究員呂猛等人在內(nèi)部被處罰，除了被扣獎金還被降了工資。

劉明卸任首席投資官的職位后，目前還保留了總經(jīng)理助理的管理崗位；而楊建華雖然辭去了投研的全部職務(wù)，但還在擔任大成基金戰(zhàn)略規(guī)劃委員會專職委員的職務(wù)，大成景陽領(lǐng)先和大成核心雙動力的基金經(jīng)理都由內(nèi)部人員提拔接任。曹雄飛一人填補了兩人的職位空缺之后，原數(shù)量化投資總監(jiān)支兆華將轉(zhuǎn)為研究總監(jiān)。

此外，本報獲悉，目前大成基金的國際部總監(jiān)連少冬以及研究員薛華、張曉磊、周偉峰、葉錚等人選擇了離開大成，其中連少冬加盟了博時基金。“今年3月，公司的產(chǎn)品設(shè)計總監(jiān)高貴鑫也跳槽去了國泰基金，而整個產(chǎn)品設(shè)計部門大部分老員工基本都已經(jīng)流失?！贝蟪苫饍?nèi)部人士透露。

大成基金負責人力資源工作的相關(guān)人士表示，公司雖然有少量的人員變動，但屬于正常的人員流動范圍，近期公司也有來自博時的湯義峰出任數(shù)量化投資總監(jiān)和來自一家國有大行托管部人士擔任產(chǎn)品設(shè)計總監(jiān)。

本報獲悉，大成基金剛剛啟動了一次幾乎涉及所有崗位的中層干部調(diào)崗。以投資為例，目前大成基金的投委會成員有劉明、曹雄飛、支兆華、于雷、蔣衛(wèi)強、施永輝、孫蓓琳、朱文輝和曹志剛。去年10月底，大成可轉(zhuǎn)債增強債券的招募說明書中的楊建華、陳尚前、鄧韶勇和王立四人如今已經(jīng)不再是投委會的成員。

發(fā)展降速

對新的投委會來說，提高大成基金的業(yè)績?nèi)沃氐肋h。

受重慶啤酒事件影響，大成基金旗下的幾只主力基金在2011年業(yè)績幾乎全線墊底。

Wind統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，截至2012年中期，大成基金體量最大的大成藍籌穩(wěn)健管理的資產(chǎn)凈值為103億元，2010年在160只同類基金中排名第70位，2011年迅速滑落到168只同類基金的第154位；大成價值增長目前規(guī)模為81億元，2010年在同類160只基金中排名第61位，2011年在同類168只基金中排名第139位；大成財富管理2020規(guī)模為79億元，2010年在160只同類基金中排名第30位，2011在第168只同類基金中排名為第115　位；大成創(chuàng)新成長規(guī)模為76億元，2010年在同類160只基金中排名為第79位，2011年在 168只同類基金中排名為第156位。

這4只基金都是在2007年中期以前成立的基金，合計的管理規(guī)模約為340億元，占比超過了該公司管理資產(chǎn)總值639億元的一半。截至8月2日，這4只基金的凈值在0.61~0.72元之間。

“這種被深套的基金很難有作為，凈值不增長尚可，一旦超過了1元肯定會被大面積贖回，因此一些基金公司本身也沒有動力去做好這樣的產(chǎn)品?！币患倚⌒突鸸镜纳钲谑袌鲐撠熑朔Q。

在重慶啤酒事件的影響逐漸消退之后，上述4只產(chǎn)品中的大成藍籌穩(wěn)健和大成創(chuàng)新成長在2012年上半年業(yè)績有所表現(xiàn)，但另外兩只產(chǎn)品依然沒能止住頹勢，截至2012年中期，大成價值增長在177只同類基金中排名第114位，大成財富管理在177只同類基金中排名第134位。

Wind統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，大成資金管理的資產(chǎn)規(guī)模已經(jīng)由2011年三季末的第7位滑落到今年中期的第11位，這是近年來排名前十的基金公司排名變動幅度最大的公司之一。其管理資產(chǎn)總額由755億元下降到639億元。

大成基金今年成立了大成新銳產(chǎn)業(yè)和大成景恒保本混合兩只基金。今年3月底成立的大成新銳產(chǎn)業(yè)基金首發(fā)份額為20.50億份，到年中該基金僅剩下2.42億份，3個多月內(nèi)，該基金遭凈贖回18.08億份，縮水近乎九成。

風波之后

就近期大成基金中層人員變動狀況，本報記者聯(lián)絡(luò)了大成基金求證。大成基金表示，本次職務(wù)更換與重慶啤酒事件無任何關(guān)聯(lián)，稱這是為了理順和完善投研體系而進行的調(diào)整。

記者從可靠途徑證實，楊建華的離職確實跟重慶啤酒事件關(guān)聯(lián)不大，他在2010年就已經(jīng)提出離職，但一直被公司挽留，此次大成原計劃讓楊建華接任劉明的首席投資官職位，但做了八年公募基金經(jīng)理的楊建華感覺太累，去意已決。

但本報獲悉，大成基金2011年的年終獎至今還沒有發(fā)放。業(yè)內(nèi)認為，這可能是大成基金近期出現(xiàn)投研人才流失的主要原因?！澳杲K獎沒有發(fā)放是重慶啤酒事件后，股東層面對大成基金不是太滿意。2011年的年終獎也沒有明確說不發(fā)，但目前還沒有人拿到。如果明確說不發(fā)，對人才流失的影響會更大，畢竟有些人還是抱有希望的?！币晃唤咏蟪苫鸬娜耸糠Q。

大成基金回應(yīng)本報稱，去年年終獎不會不發(fā)，而是今年發(fā)放分三年發(fā)完?！盀榱朔€(wěn)定人才隊伍，公司年終獎勵是根據(jù)董事會考核結(jié)果，采用遞延形式發(fā)放。

公募基金行業(yè)年終獎在收入中占比份額較大，一般占比在50%以上，有些公司甚至更高。

今年1月以來，大成基金兩次發(fā)布贖回自購基金的公告。其中，1月14日贖回大成精選增值基金約3493.1萬份基金份額，贖回大成策略回報基金3000.2萬份基金份額；1月17日，贖回公司持有的大成行業(yè)輪動基金1億份，贖回大成滬深300基金約1.08億份，贖回大成滬深3大成中證紅利基金約5000.1萬份基上述贖回將給大成基金帶來約3.35億元現(xiàn)金。

贖回自購基金的用途或有可能會用到總部大樓的建設(shè)。本報從接近國土規(guī)劃部門人士處獲悉，大成基金后海項目即將動工，該項目將成為大成基金未來的總部大樓，占地4101平方米，建筑面積5.8萬平方米?！?011年，因為‘重啤事件’以及整個市場共同面對的困難，大成基金的投資業(yè)績受到一定的影響，但是，我們認為‘重啤事件’是一個相對獨立的事件。在進行深刻反思的基礎(chǔ)上，我們更應(yīng)該做的是如何進一步加強風險控制，努力減少投資中的各類風險?！贝蟪苫鹨晃桓吖芊Q，下半年公司將推出一系列固定收益產(chǎn)品，進一步完善產(chǎn)品線。

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