證監(jiān)會發(fā)布基金公司防控內(nèi)幕交易征求意見稿

2012年07月20日 17:20
來源：證券時報網(wǎng)

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7月20日證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，發(fā)布會基金管理公司開展投資、研究活動防控內(nèi)幕交易指導(dǎo)意見(征求意見稿)》?！吨笇?dǎo)意見(主要內(nèi)容如下：一是確立基金管理公司防控內(nèi)幕交易機制的原則及重點；二是將防控內(nèi)幕交易機制納入公司內(nèi)幕控制，構(gòu)建職責(zé)體系，切實保障內(nèi)幕交易機制健全、執(zhí)行到位；三是建立完善內(nèi)幕信息的識別、報告、處理、檢查、責(zé)任追究及合規(guī)審查、培訓(xùn)、考核等重要防控內(nèi)幕交易制度，確保不存在防控內(nèi)幕交易的空白或者漏洞；四是強調(diào)證監(jiān)會的監(jiān)督管理職責(zé)及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的自律管理職責(zé)，并規(guī)定了未按照相關(guān)相關(guān)法律法規(guī)和《指導(dǎo)意見(建立完實施防控內(nèi)幕交易機制等的法律責(zé)任。

指導(dǎo)意見明確了公司的董事會、經(jīng)理層包括投資研究部門、監(jiān)察稽核部門的主要職責(zé)。

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