監(jiān)管權(quán)限放寬 基金業(yè)炒股被戴緊箍咒

2012年07月13日 01:07
來源：21世紀(jì)經(jīng)濟報道 作者：黃祎妮

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權(quán)利和責(zé)任永遠(yuǎn)是對等的。

近日，基金法修訂草案正式公布，其中條款不再禁止基金從業(yè)人員，以及其配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，這體現(xiàn)了證監(jiān)會煥然一新的監(jiān)管思路。

給予權(quán)利的同時，監(jiān)管也在收緊。

“重在監(jiān)管，而不是重在禁止?！被鹑耸烤鶎Υ诵抻啽硎練g迎，而監(jiān)管部門在放開門檻的同時，也一并加強了監(jiān)管的力度。

草案強調(diào)了禁止基金從業(yè)人員泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。

變堵為疏

基金從業(yè)人員炒股放行已指日可待。

7月6日，證券投資基金法(修訂草案)全文首次在中國人大網(wǎng)上公布。

其中，最吸引眼球的一條便是第十九條規(guī)定：基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向基金管理人申報，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。

同時，基金管理人應(yīng)當(dāng)建立前款規(guī)定人員進(jìn)行證券投資的申報、登記、審查、處置等管理制度。

“基金人員看好的投資標(biāo)的，自己都不買，那不是說明沒信心嗎？”業(yè)內(nèi)人士表示，只要在交易操作中做到，在基金買入之后再買入、在基金賣出之后再賣出，就可以避免和基金持有者發(fā)生利益矛盾。

被稱為中國基金業(yè)之父的王連洲也公開表示，“這是基金從業(yè)人員長期以來的強烈訴求，限制國民投資權(quán)利，理由并不充分，以后有可能得到解決?！?

而一直未能杜絕的老鼠倉，則是基金持有人最擔(dān)心的問題。放開基金從業(yè)人員炒股之后，老鼠倉是否會更加猖獗？

對此，多位基金人士向記者表示，在不影響基金持有人利益前提下，允許基金從業(yè)人員公開透明地進(jìn)行證券投資，比一味禁止更有利于監(jiān)管。

但是，真正放開基金從業(yè)人員炒股則仍需一段時日。

“基金管理人員買賣股票是否需要公示、備案細(xì)節(jié)都要進(jìn)行商討。”有基金分析人士稱，而無論修訂條款的過程多復(fù)雜，都是從業(yè)人員樂于逐步完善的。

此外，在新基金法中，被修改較多的章節(jié)還有“基金的公開募集”、“非公開募集的基金”、“基金服務(wù)機構(gòu)”和“基金行業(yè)協(xié)會”等。

監(jiān)管緊箍咒

在松綁基金從業(yè)人員投資的同時，加強監(jiān)管也刻不容緩。

基金法修訂草案即對基金從業(yè)人員的相關(guān)禁止類行為作出了明確規(guī)定。

“公司對我們員工和家屬的監(jiān)管是很嚴(yán)格的，定期要更新家庭成員、證券賬戶持倉情況?！币晃换饦I(yè)人士向記者透露，監(jiān)管部門可能會直接來公司對員工投資情況進(jìn)行核查。

此外，有消息人士透露，證監(jiān)會已下發(fā)通知，要求稽查執(zhí)法部門抓住司法解釋出臺有利時機，加大案件查處力度，主動加強與司法機關(guān)的執(zhí)法協(xié)作，嚴(yán)查內(nèi)幕交易案件。

“放開基金人員炒股，必然會加重監(jiān)管部門的負(fù)擔(dān)?！睒I(yè)內(nèi)人士告訴記者，這也是監(jiān)管部門的職責(zé)所在。

基金法修訂草案“監(jiān)督管理”一章亦表明，監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證，查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料，還擁有查閱當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料等權(quán)力。

“修訂草案中，監(jiān)管部門的權(quán)限被放寬不少?！被鹑耸扛嬖V記者，可能是在偵查基金違法行為的案件中，將總結(jié)出的經(jīng)驗納入新基金法。

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