證監(jiān)會就證券投資基金管理公司管理辦法修訂案征意見

2012年06月20日 19:39
來源：中國證監(jiān)會網(wǎng)站

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6月20日，中國證監(jiān)會召開新聞通氣會，就《證券投資基金管理公司管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）及其配套規(guī)則《關(guān)于實施<證券投資基金管理公司管理辦法>若干問題的通知》（以下簡稱《實施通知》）修訂草案向社會各界公開征求意見。

證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，《管理辦法》及《實施通知》自2004年10月實施以來，對于推動基金公司規(guī)范發(fā)展起到了重要的作用。近年來，基金業(yè)的內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生了重大變化，《管理辦法》及《實施通知》的部分規(guī)定已經(jīng)不能完全適應(yīng)形勢發(fā)展的需要，亟需適時予以調(diào)整和完善。本次修訂的指導(dǎo)思想是，認(rèn)真貫徹落實“加強監(jiān)管、放松管制”的總體思路，適當(dāng)降低基金公司準(zhǔn)入門檻和業(yè)務(wù)管制，調(diào)動公司股東、基金從業(yè)人員的積極性，著力優(yōu)化股權(quán)政策、完善公司治理、增強激勵約束機制，進(jìn)一步推動基金行業(yè)市場化，增強基金行業(yè)活力，同時加強業(yè)務(wù)規(guī)范，強化監(jiān)管措施，防范潛在風(fēng)險，更好地保護(hù)基金份額持有人的利益。

此次修訂草案的內(nèi)容主要包括以下幾個方面：

一是根據(jù)近期行政審批項目調(diào)整的要求，對《管理辦法》中涉及的部分行政許可項目進(jìn)行了調(diào)整，包括：取消對持股5%以下股東的審核，便利民間資本進(jìn)入基金行業(yè)，健全資本約束、推進(jìn)股權(quán)多元化，為今后專業(yè)人士持股以及基金公司上市預(yù)留法律空間，充分發(fā)揮資產(chǎn)管理行業(yè)人力資本的積極作用；取消變更基金公司名稱、住所、股東同比例增減注冊資本等行政許可項目；將修改章程審核變更為變更公司章程重要條款審核，取消對變更章程一般條款的審核等。

二是取消主要股東持股比例和關(guān)聯(lián)持股限制，鼓勵主要股東為基金公司提供持續(xù)有力的支持，同時加強董事會、監(jiān)事會建設(shè)，完善公司治理，避免同業(yè)競爭。取消了內(nèi)資基金公司主要股東持股比例不超過49%的規(guī)定。對單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例在50%以上的，在現(xiàn)有獨立董事不少于董事會人數(shù)三分之一的基礎(chǔ)上，明確與上述股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事不得超過三分之一；要求監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和公司職工代表，其中職工代表的比例不得少于監(jiān)事會人數(shù)的1/2。要求基金公司的總經(jīng)理必須為公司董事。為避免同業(yè)競爭，防止監(jiān)管套利，擬要求基金公司的單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例在50%以上的，該股東及其控制的機構(gòu)不得經(jīng)營與基金公司相同或類似的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。對目前主要股東持股比例達(dá)到或者超過50%的,為順利推動此項政策的實施，擬實行“老人老辦法，新人新辦法”，即修訂后的《管理辦法》實施前持股比例已經(jīng)達(dá)到或者超過50%的，不適用此項規(guī)定，但在原有持股比例基礎(chǔ)上增持股權(quán)或股份比例的除外；《管理辦法》修訂實施后，申請設(shè)立的公司應(yīng)當(dāng)符合此項規(guī)定的要求。

三是延長主要股東持股鎖定期，強化監(jiān)管措施，進(jìn)一步規(guī)范股東、實際控制人行為。將主要股東的持股鎖定期由1年延長為3年，引導(dǎo)股東形成長期投資的理念。同時，取消股東出讓股權(quán)未滿3年不受理其設(shè)立基金公司或受讓股權(quán)申請的限制。對股東、實際控制人的行為予以進(jìn)一步規(guī)范，強化法律責(zé)任。

四是豐富組織形式，明確設(shè)立專業(yè)子公司和業(yè)務(wù)外包的要求。允許基金公司設(shè)立專業(yè)子公司、將部分業(yè)務(wù)進(jìn)行服務(wù)外包，進(jìn)一步增強行業(yè)活力，拓展行業(yè)發(fā)展空間，鼓勵基金公司開展差異化、專業(yè)化的市場競爭，有效隔離業(yè)務(wù)風(fēng)險。

五是豐富監(jiān)管手段，強化監(jiān)管措施，有效防范風(fēng)險，維護(hù)基金持有人利益。建立公司風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)控體系、監(jiān)管綜合評價體系，有效防范潛在風(fēng)險。增加相應(yīng)監(jiān)管措施，豐富監(jiān)管手段，提高監(jiān)管威懾力。

六是加強業(yè)務(wù)規(guī)范，引導(dǎo)公司合規(guī)穩(wěn)健運行。針對當(dāng)前基金公司運作中存在的薄弱環(huán)節(jié)和重點問題，在總結(jié)近年來監(jiān)管經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，主要從引導(dǎo)公司穩(wěn)健經(jīng)營、合理考核、加強財務(wù)規(guī)范、強化信息技術(shù)建設(shè)和人力資源建設(shè)等方面提出了新的要求。

此外，此次修訂還拓寬了境外股東的范圍，將境外股東應(yīng)當(dāng)具備的資產(chǎn)管理經(jīng)驗從主要管理公募基金的經(jīng)驗拓寬到具有管理養(yǎng)老基金、慈善基金、捐贈基金等方面的經(jīng)驗，以更好地順應(yīng)未來我國基金公司專業(yè)化投資的需要，同時明確了外資權(quán)益的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，繼續(xù)推動基金行業(yè)對外開放。

該負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會歡迎社會各界就修訂草案的有關(guān)內(nèi)容提出改進(jìn)建議或者其他意見，共同促進(jìn)基金行業(yè)的持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。

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