2012年06月18日 03:53
來(lái)源：第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào) 作者：賈華斐

0人參與0條評(píng)論

上周五，證監(jiān)會(huì)對(duì)《關(guān)于修改〈證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法〉第十條、第十一條及第十二條的決定(征求意見(jiàn)稿)》向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)，并對(duì)外公開(kāi)發(fā)布《關(guān)于基金從業(yè)人員投資證券投資基金有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》

對(duì)這兩項(xiàng)法規(guī)的改動(dòng)并不大。其中，對(duì)于銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)門(mén)檻進(jìn)行了放寬。放寬主要針對(duì)在最近三年內(nèi)受到行政處罰的機(jī)構(gòu)。證監(jiān)會(huì)對(duì)商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等三類機(jī)構(gòu)所受行政處罰按照程度區(qū)分為“重大處罰”和“一般處罰”，只有受到“重大處罰”的機(jī)構(gòu)才限制其申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格。

此外，針對(duì)從業(yè)人員投資基金，證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，從業(yè)人員應(yīng)該按照《規(guī)定》提出的要求，建立基金從業(yè)人員與基金份額持有人的利益綁定機(jī)制，嚴(yán)格遵守投資基金的鎖定期，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地申報(bào)和記錄所投資基金的信息，并提高投資基金信息的透明度，切實(shí)防范利益沖突和利益輸送，銀行托管部門(mén)的基金從業(yè)人員也應(yīng)當(dāng)按照《規(guī)定》提出的有關(guān)要求嚴(yán)格貫徹執(zhí)行，否則依法追究相應(yīng)法律責(zé)任。

打印轉(zhuǎn)發(fā)