摩根大通高管兩年前已獲悉高風(fēng)險(xiǎn)操作

2012年06月13日 09:30
來(lái)源：鳳凰財(cái)經(jīng)

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鳳凰財(cái)經(jīng)訊 據(jù)外媒報(bào)道，早在摩根大通(J.P. Morgan Chase &Co.)因操作失誤導(dǎo)致的逾20億美元損失出現(xiàn)的兩年前，該公司部分高管和董事就被告知，應(yīng)留意倫敦交易員團(tuán)隊(duì)的高風(fēng)險(xiǎn)押注。

造成這一損失的摩根大通首席投資辦公室(Chief Investment Office,簡(jiǎn)稱(chēng)：CIO)的十幾位現(xiàn)任和前任成員在面談時(shí)表示，加強(qiáng)對(duì)倫敦交易員團(tuán)隊(duì)控制的話(huà)題最早出現(xiàn)在2010年。其中一位知情人士說(shuō)，某些董事當(dāng)時(shí)得到消息，知道有一筆外匯期權(quán)押注搞砸了，而且他們還被告知，交易員以后不得魯莽行事。

去年，CIO高管制定了削弱倫敦大規(guī)模交易的計(jì)劃，但后來(lái)才得知這個(gè)計(jì)劃沒(méi)有被正確執(zhí)行。

有人在2010年就表示擔(dān)心，這說(shuō)明摩根大通本有機(jī)會(huì)避免如此大額的損失。隨著時(shí)間的推移，那些交易可能會(huì)造成該公司多達(dá)50億美元的損失。

摩根大通試圖“擺平”倫敦交易員的行動(dòng)在上個(gè)月披露交易損失時(shí)告終。這件事令摩根大通首席執(zhí)行長(zhǎng)兼董事長(zhǎng)戴蒙(James Dimon)的形象受損。他說(shuō)， 4月13日與分析師舉行電話(huà)會(huì)議時(shí)，自己還對(duì)有關(guān)這些交易的擔(dān)憂(yōu)不以為然，實(shí)屬大錯(cuò)特錯(cuò)。這一事件還引發(fā)了外界對(duì)摩根大通監(jiān)管力度的種種質(zhì)疑。長(zhǎng)期以來(lái)，摩根大通一直被看作是美國(guó)管理得最好的銀行之一。

預(yù)計(jì)摩根大通的調(diào)查將曝光公司的一系列失誤。知情人士表示，這些失誤包括過(guò)于寬泛的交易風(fēng)險(xiǎn)限制、今年1月引入的掩蓋危險(xiǎn)加劇的新交易模式以及高管沒(méi)有充分調(diào)查CIO持有的大規(guī)模頭寸等。了解調(diào)查情況的人士透露，戴蒙4月初向時(shí)任CIO負(fù)責(zé)人的德魯(Ina Drew)問(wèn)起相關(guān)交易時(shí)，德魯并沒(méi)有飛往倫敦去考察這個(gè)交易團(tuán)隊(duì)。知情人士說(shuō)，CIO駐倫敦國(guó)際業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人馬克里(Achilles Macris)在視頻會(huì)議上安慰德魯說(shuō)，一切都在掌控之中。德魯和馬克里沒(méi)有回應(yīng)置評(píng)請(qǐng)求。

在摩根大通遭受巨虧之前，CIO是個(gè)幾乎不為外人所知的部門(mén)，其主要任務(wù)是利用該公司的閑置現(xiàn)金進(jìn)行投資。前不久這部分現(xiàn)金超過(guò)了3,700億美元。在德魯?shù)念I(lǐng)導(dǎo)下，CIO聘請(qǐng)了交易員，其中有些交易員來(lái)自對(duì)沖基金，他們大舉使用金融衍生品和其它具有潛在風(fēng)險(xiǎn)的投資工具來(lái)提振利潤(rùn)或保護(hù)公司的頭寸。

Agence France-Presse/Getty Images

知情人士透露，早在摩根大通因操作失誤導(dǎo)致的逾20億美元損失出現(xiàn)的兩年前，該公司部分高管和董事就被告知，應(yīng)留意倫敦交易員團(tuán)隊(duì)的高風(fēng)險(xiǎn)押注。

馬克里就是在這種情況下招募來(lái)的。他是希臘人，2006年加入摩根大通，曾是倫敦辦公室的負(fù)責(zé)人。外界認(rèn)為他是一個(gè)訓(xùn)練有素的交易員，但有時(shí)不免剛愎自用。有兩位知情人士說(shuō)，上世紀(jì)90年代他在信孚銀行(Bankers Trust)做外匯交易員時(shí)，曾被要求辭職，原因是擔(dān)心他與新老板難以友好相處。一位知情人士說(shuō)，馬克里后來(lái)去德國(guó)德累斯登銀行(Dresdner)的投資銀行部門(mén)Dresdner Kleinwort Wasserstein負(fù)責(zé)監(jiān)督自營(yíng)交易員，但在與另外兩人爭(zhēng)奪資本市場(chǎng)唯一負(fù)責(zé)人職位失利后離開(kāi)該公司。

馬克里團(tuán)隊(duì)中有一位西班牙人馬丁-阿塔約(Javier Martin-Artajo)，也曾供職于德累斯登銀行，后被擢升為信用交易負(fù)責(zé)人，另一位是法國(guó)出生的交易員伊克西爾(Bruno Michel Iksil)，后因在市場(chǎng)上持有大量頭寸而被冠以“倫敦鯨”的綽號(hào)。伊克西爾拒絕置評(píng)，馬丁-阿塔約則沒(méi)有回復(fù)記者的電話(huà)。

由于押注市場(chǎng)將在2008年陷入低迷，CIO較早從事的幾筆交易獲得了利潤(rùn)。

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