警方披露李旭利老鼠倉(cāng)案：借身份證開戶 案發(fā)后逃匿

2012年06月06日 07:37
來(lái)源：東方早報(bào) 作者：楊潔

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2008年12月， 時(shí)任職交銀施羅德的李旭利。 徐曉林 早報(bào)資料

李旭利曾被稱明星基金經(jīng)理

◆央行研究生部畢業(yè)，1998年加入南方基金，先后管理基金天元、南方穩(wěn)健成長(zhǎng)等基金，2004年開始任南方基金投資總監(jiān)。

◆2005年加入交銀施羅德基金，2006年任交銀穩(wěn)健配置基金經(jīng)理，交銀施羅德投資總監(jiān)。此時(shí)曾被稱為明星基金經(jīng)理。

◆2009年7月加入私募機(jī)構(gòu)上海重陽(yáng)投資，旋即傳出遭證監(jiān)會(huì)調(diào)查。

昨天上午，上海市公安局經(jīng)偵總隊(duì)召開新聞發(fā)布會(huì)，披露了三起公安部下發(fā)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)移交案件——“謝風(fēng)華等人內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息案”、“許春茂利用未公開信息交易案”和“李旭利涉嫌利用未公開信息交易案”的偵破經(jīng)過(guò)。其中李旭利涉嫌利用未公開信息交易案?jìng)涫荜P(guān)注，其涉案情況也被公布。

經(jīng)上海市公安經(jīng)偵部門查明，李旭利在擔(dān)任交銀施羅德基金管理有限公司投資總監(jiān)、投資決策委員會(huì)主席期間，指使其親屬借用他人的身份證開立了一些證券賬戶，利用這些賬戶先于或同期于其管理的藍(lán)籌基金、成長(zhǎng)基金、精選基金買入或賣出同一股票，牟取非法利益。累計(jì)交易(買入)金額達(dá)5226.38萬(wàn)余元，非法獲利金額達(dá)1071.57萬(wàn)余元。

據(jù)悉，此案目前已移送檢察院審查起訴，將于下周開庭審理。

借用他人身份證開戶

2011年7月，上海市公安經(jīng)偵部門接公安部下發(fā)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)移交案件，立案?jìng)刹椤袄钚窭嫦永梦垂_信息交易案”。經(jīng)偵查查明，犯罪嫌疑人李旭利在擔(dān)任交銀施羅德基金管理有限公司投資總監(jiān)、投資決策委員會(huì)主席期間，于2005年8月8日至2009年5月25日，利用未公開信息交非法交易股票2只，累計(jì)交易(買入)金額達(dá)5226.38萬(wàn)余元，非法獲利金額達(dá)1071.57萬(wàn)余元。

其間，犯罪嫌疑人李旭利為了逃避證券從業(yè)人員不得本人或替他人從事股票交易有關(guān)規(guī)定的監(jiān)管，指使其親屬借用他人的身份證，在本市五礦證券某營(yíng)業(yè)部開立證券賬戶，并控制了上述證券賬戶的資金密碼和交易密碼，利用這些賬戶先于或同期于其管理的藍(lán)籌基金、成長(zhǎng)基金、精選基金買入或賣出同一股票，牟取非法利益。

案發(fā)前，李旭利獲悉其被證監(jiān)部門行政稽查后選擇了隱匿，并斷絕了與原有社會(huì)關(guān)系的一切聯(lián)系。上海市公安局經(jīng)偵總隊(duì)抽調(diào)精干警力組成專案組，一方面搜集固定證據(jù)，另一方面細(xì)致排查，在北京市公安機(jī)關(guān)的協(xié)助配合下，于2011年8月13日在北京將李旭利抓獲，犯罪嫌疑人李旭利到案后對(duì)上述犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱。

相關(guān)法律獲詳細(xì)補(bǔ)充

記者了解到，近年來(lái)，上海公安經(jīng)偵部門與相關(guān)行政監(jiān)管部門全力協(xié)作，破獲了21起嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序的案件。上海市公安局經(jīng)偵總隊(duì)副總隊(duì)長(zhǎng)夏衛(wèi)東分析，近年來(lái)本市證券期貨領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)犯罪，主要集中于內(nèi)幕交易和利用未公開信息交易。兩種犯罪案件的主體，往往都是上市公司或證券、基金公司高管，層次較高，故犯罪手法往往具有隱蔽性強(qiáng)、社會(huì)危害性大等特點(diǎn)。特別是在利用未公開信息交易案中，此類犯罪就是通常民間所稱的“老鼠倉(cāng)”行為，即證券公司、基金公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)的行為。

據(jù)悉，近日，最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用也出臺(tái)了法律若干問(wèn)題的解釋，對(duì)犯罪主體的認(rèn)定、對(duì)犯罪情節(jié)以及對(duì)定罪量刑均進(jìn)行了詳細(xì)的補(bǔ)充。

上海經(jīng)偵部門表態(tài)，將進(jìn)一步加強(qiáng)與證監(jiān)部門的協(xié)作，繼續(xù)保持高壓態(tài)勢(shì)，對(duì)相關(guān)部門移送的各類線索，在認(rèn)真核查的基礎(chǔ)上，細(xì)致、縝密進(jìn)行調(diào)查，對(duì)于觸犯刑法規(guī)定的行為，將予以嚴(yán)厲打擊，努力遏制上海證券領(lǐng)域違法犯罪的發(fā)展蔓延趨勢(shì)。

◎　其他兩大相關(guān)案件

◆許春茂利用未公開信息交易案

涉案交易資金累計(jì)達(dá)1.8億余元，被告獲利240余萬(wàn)元。該案已于2011年10月9日由上海市靜安區(qū)人民法院依法判決，被告人許春茂犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑三年、緩刑三年，并處罰金210萬(wàn)元，退繳贓款予以沒(méi)收。

◆謝風(fēng)華等人內(nèi)幕交易案

涉案金額達(dá)5000余萬(wàn)元。該案已于2012年1月6日由上海市浦東新區(qū)人民法院依法判決，被告人謝風(fēng)華犯內(nèi)幕交易罪，判處有期徒刑三年、緩刑三年，并處罰金800萬(wàn)元；被告人安雪梅犯內(nèi)幕交易罪，判處有期徒刑一年、緩刑一年，并處罰金180萬(wàn)元。

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