最高人民法院：4條抗辯事由防內(nèi)幕交易罪適用擴(kuò)大化

2012年05月27日 11:32
來(lái)源：法制日?qǐng)?bào)

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□本報(bào)記者周斌

5月22日，最高人民法院召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)，發(fā)布了我國(guó)針對(duì)證券、期貨犯罪的第一部司法解釋——《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》，該司法解釋將于6月1日正式施行。

會(huì)后，最高法相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人接受記者采訪，對(duì)該司法解釋進(jìn)行了詳細(xì)解讀。

內(nèi)幕交易滿50萬(wàn)情節(jié)嚴(yán)重

我國(guó)刑法規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)，或者泄露該信息，將根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重和特別嚴(yán)重兩種情況，處以不同的刑罰。

司法解釋明確，內(nèi)幕信息知情人員的范圍為證券法規(guī)定的“發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員”等7類人員和期貨交易管理?xiàng)l例規(guī)定的“由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問(wèn)履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員”。

司法解釋還規(guī)定了三類非法獲取內(nèi)幕信息的人員，即利用竊取、騙取、套取、竊聽(tīng)、利誘、刺探或者私下交易等非法手段獲取內(nèi)幕信息的人員；具有特殊身份，即內(nèi)幕信息知情人員的近親屬或者其他與其關(guān)系密切的人員；在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸的人員。

“對(duì)于后兩類人員，只要從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為被認(rèn)定為明顯異常，且無(wú)正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來(lái)源的，就應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為非法獲取內(nèi)幕信息人員?！弊罡叻ㄐ侣劙l(fā)言人孫軍工說(shuō)。

對(duì)于何為情節(jié)嚴(yán)重，司法解釋規(guī)定，具有證券交易成交額在50萬(wàn)元以上、期貨交易占用保證金數(shù)額在30萬(wàn)元以上、獲利或者避免損失數(shù)額在15萬(wàn)元以上等5種情形之一的，都將認(rèn)定為情節(jié)嚴(yán)重。而情節(jié)特別嚴(yán)重涉案金額則確定為情節(jié)嚴(yán)重的5倍。

明確舉證責(zé)任緩解查處難

面對(duì)證券、期貨交易無(wú)紙化、信息化導(dǎo)致犯罪查處難的局面，最高法刑事審判第二庭庭長(zhǎng)裴顯鼎表示，司法解釋研究制定中考慮了這一問(wèn)題，綜合了加大打擊力度和保障當(dāng)事人合法權(quán)益兩個(gè)因素。

“首先明確了偵查機(jī)關(guān)的舉證責(zé)任，偵查機(jī)關(guān)有責(zé)任和義務(wù)從時(shí)間吻合程度、交易背離程度和利益關(guān)聯(lián)程度三方面來(lái)認(rèn)定相關(guān)交易行為是否為明顯異常。有明顯異常的，進(jìn)一步作是否有正當(dāng)理由或正當(dāng)信息來(lái)源的認(rèn)定。”裴顯鼎說(shuō)，必須既符合交易行為明顯異常和沒(méi)有正當(dāng)理由或正當(dāng)信息來(lái)源這兩個(gè)條件，才能認(rèn)定為非法獲取內(nèi)幕信息的人員。

“如果偵查機(jī)關(guān)認(rèn)定被告人有內(nèi)幕交易的行為，被告人要舉證抗辯，為了有助于抗辯，司法解釋專門(mén)制定了4條抗辯事由，且第4條為兜底條款。”裴顯鼎告訴記者，如此是為保障被告人的抗辯權(quán)，防止內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的適用對(duì)象被不當(dāng)擴(kuò)大。

這4條抗辯事由為:持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司5%以上股份的自然人、法人或者其他組織收購(gòu)該上市公司股份的；按照事先訂立的書(shū)面合同、指令、計(jì)劃從事相關(guān)證券、期貨交易的；依據(jù)已被他人披露的信息而交易的；交易具有其他正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來(lái)源的。

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