內(nèi)幕交易花樣多 呈現(xiàn)五大新特點(diǎn)

2012年05月24日 02:06
來源：上海證券報(bào) 作者：觀察

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證監(jiān)會(huì)稽查局統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2010至2012年4月，監(jiān)管部門共查處內(nèi)幕交易案件122起，非正式調(diào)查193起，移送公安機(jī)關(guān)內(nèi)幕交易案36起，站同期移送總量的64%。同時(shí)，2010年來共召開22次發(fā)布會(huì)，披露31起內(nèi)幕交易案的查處情況。

證監(jiān)會(huì)稽查總隊(duì)成立以來，共承辦257起各類案件，內(nèi)幕交易案144起，占比56%；近年內(nèi)幕交易案件占承辦總量的比例逐步上升，從2008年37%上升到2011年的83%。2010年以來查辦內(nèi)幕交易案件91起，約占同期案件總量的79%。

證監(jiān)會(huì)行政處罰委數(shù)據(jù)顯示，2007到2012年4月底，處罰委共處罰36起內(nèi)幕交易案件并做出行政處罰和市場(chǎng)禁入決定，罰沒金額1500多萬元。而自證監(jiān)會(huì)成立以來至2006年，只處罰了內(nèi)幕交易案件12起。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，當(dāng)前內(nèi)幕交易偶發(fā)案件趨于減少，呈現(xiàn)出五大特點(diǎn)。

一是涉嫌內(nèi)幕交易人員隱藏越來越深，信息傳遞難以發(fā)現(xiàn)。知情人往往借用非親屬或特定關(guān)系人進(jìn)行內(nèi)幕交易，查處傳遞過程困難。二是內(nèi)幕交易主體更加多元化，除了法定內(nèi)幕信息主體外，其他因?yàn)槁殑?wù)關(guān)系知悉內(nèi)幕信息的人員增多，包括上市公司重組各方相關(guān)機(jī)構(gòu)人員，保薦人、私募基金、上市公司重組各公司債權(quán)人、商業(yè)銀行大客戶等。三是復(fù)雜性增加，真正的大案呈現(xiàn)集團(tuán)化、組織化特點(diǎn)，有預(yù)謀地進(jìn)行。四是潛在違法者反調(diào)查、反偵察水平越來越高，通過多種手段規(guī)避調(diào)查、規(guī)避刑偵。五是有組織的內(nèi)幕交易案件往往與上市公司信息披露、操縱市場(chǎng)等其他違法違規(guī)案件交叉、結(jié)合在一起。

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