人民日?qǐng)?bào)：暗示他人內(nèi)幕交易也要受罰

2012年05月23日 07:15
來(lái)源：人民日?qǐng)?bào) 作者：白龍

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最高人民法院今天召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)，通報(bào)將于2012年6月1日起正式施行的最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》的有關(guān)情況。這部司法解釋是“兩高”針對(duì)證券、期貨犯罪出臺(tái)的第一部司法解釋。司法解釋共11條，對(duì)內(nèi)幕信息知情人員、非法獲取內(nèi)幕信息人員、內(nèi)幕信息敏感期、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息定罪處罰標(biāo)準(zhǔn)等法律適用問(wèn)題，進(jìn)行了規(guī)定。

據(jù)最高人民法院新聞發(fā)言人孫軍工介紹，近年來(lái)，隨著我國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的發(fā)展，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪案件也呈逐年增多態(tài)勢(shì)。截至2011年底，全國(guó)法院審結(jié)內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪案件共22件，其中2007年1件、2008年1件、2009年4件、2010年5件，2011年11件。孫軍工表示，該類(lèi)型犯罪社會(huì)危害大、專業(yè)性強(qiáng)、查處難度大。

證券、期貨內(nèi)幕信息知情人員的范圍如何規(guī)定？司法解釋援引了證券法、期貨交易管理?xiàng)l例的規(guī)定，明確“內(nèi)幕信息知情人員的只是自然人，不包括單位。

根據(jù)這部司法解釋，內(nèi)幕信息知情人員包括：證券法規(guī)定的“(一)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；(二)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；(三)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；(四)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；(五)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員；(六)保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；(七)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人”以及期貨交易管理?xiàng)l例規(guī)定的“由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問(wèn)履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員”

這部司法解釋規(guī)定了三類(lèi)非法獲取內(nèi)幕信息的人員：一是利用竊取、騙取、套取、竊聽(tīng)、利誘、刺探或者私下交易等非法手段獲取內(nèi)幕信息的人員；二是內(nèi)幕信息知情人員的近親屬或者其他與其關(guān)系密切的人員；三是在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸的人員。對(duì)于后兩類(lèi)人員，只要從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為被認(rèn)定為明顯異常，且無(wú)正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來(lái)源的，就應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為非法獲取內(nèi)幕信息人員。

對(duì)于相關(guān)交易行為明顯異常的認(rèn)定，司法解釋列出三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：一是時(shí)間吻合程度，即行為人開(kāi)戶、銷(xiāo)戶、激活資金賬戶或者指定交易、撤銷(xiāo)指定交易等行為的時(shí)間，資金變化時(shí)間，以及相關(guān)證券、期貨合約買(mǎi)入或者賣(mài)出時(shí)間是否與內(nèi)幕信息形成、變化時(shí)公開(kāi)的時(shí)間吻合；二是交易背離程度，即交易是否基于平時(shí)的交易習(xí)慣和公開(kāi)信息而采取；三是利益關(guān)聯(lián)程度，即賬戶交易資金進(jìn)出是否與該內(nèi)幕信息知情人員或者非法獲取人員有關(guān)聯(lián)或者利害關(guān)系。

內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪如何認(rèn)定情節(jié)嚴(yán)重？司法解釋從犯罪數(shù)額和犯罪情節(jié)兩個(gè)方面對(duì)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)作了規(guī)定。具有以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定情節(jié)嚴(yán)重：證券交易成交額在五十萬(wàn)元以上；期貨交易占用保證金數(shù)額在三十萬(wàn)元以上；獲利或者避免損失數(shù)額在十五萬(wàn)元以上；內(nèi)幕交易或泄露內(nèi)幕信息三次以上；具有其他嚴(yán)重情節(jié)的。

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黃光裕等內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪案

最高人民法院22日公布了黃光裕等內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪和杜蘭庫(kù)、劉乃華內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪等2個(gè)典型案例。

2007年4月，中關(guān)村上市公司擬與鵬泰公司進(jìn)行資產(chǎn)置換，黃光裕參與了該項(xiàng)重大資產(chǎn)置換的運(yùn)作和決策。在該信息公告前，黃光裕決定并指令他人借用他人身份證，開(kāi)立個(gè)人股票賬戶并由其直接控制。2007年4月27日至6月27日間，黃光裕累計(jì)購(gòu)入中關(guān)村股票976萬(wàn)余股，成交額共計(jì)人民幣9310萬(wàn)余元，賬面收益348萬(wàn)余元。

2007年7、8月，中關(guān)村上市公司擬收購(gòu)鵬潤(rùn)控股公司全部股權(quán)進(jìn)行重組。在該信息公告前，黃光裕指使他人以曹楚娟等79人的身份證開(kāi)立相關(guān)個(gè)人股票賬戶，并安排其妻杜鵑協(xié)助管理以上股票賬戶。2007年8月13日至9月28日間，黃光裕指使杜薇等人使用上述賬戶累計(jì)購(gòu)入中關(guān)村股票1.04億余股，成交額共計(jì)13.22億余元，賬面收益3.06億余元。

其間，原北京中關(guān)村科技發(fā)展(控股)股份有限公司董事長(zhǎng)、總裁許鐘民明知黃光裕利用上述內(nèi)幕信息進(jìn)行中關(guān)村股票交易，仍接受黃光裕的指令，指使許偉銘在廣東借用他人身份證開(kāi)立個(gè)人股票賬戶或直接借用他人股票賬戶，于同年8月13日至9月28日間，累計(jì)購(gòu)入中關(guān)村股票3166萬(wàn)余股，成交額共計(jì)4.14億余元，賬面收益9021萬(wàn)余元。

許鐘民還將中關(guān)村上市公司擬重組的內(nèi)幕信息故意泄露給其妻李善娟及相懷珠等人。同年9月21日至25日，李善娟買(mǎi)入中關(guān)村股票12萬(wàn)余股，成交額共計(jì)181萬(wàn)余元。

北京市二中院認(rèn)為，被告人黃光裕與被告人杜鵑、許鐘民構(gòu)成內(nèi)幕交易罪的共同犯罪，許鐘民向他人泄露內(nèi)幕信息，還構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪，其中黃光裕系主犯，杜鵑、許鐘民系從犯。

(據(jù)新華社北京5月22日電)

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